Bài viết này được viết chỉ nhằm mục đích làm tài liệu tham khảo kiến thức pháp luật dưới dạng case study, KHÔNG nhằm mục đích bôi xấu, hạ bệ danh dự, tiết lộ bí mật đời tư của bất kỳ cá nhân, tổ chức nào.
Mọi thông tin, dẫn chứng trong bài viết đều được trích dẫn từ các nguồn thông tin đã được đăng công khai hợp pháp, báo chí chính thống.
THÔNG TIN VỤ ÁN
| Tội danh | Lừa đảo chiếm đoạt tài sản Thao túng thị trường chứng khoán |
| Bị cáo | Trịnh Văn Quyết cùng các đồng phạm khác |
| Bị hại | Nhà đầu tư (ước tính 25.853 người) |
| Bản án sơ thẩm | 21 năm tù (3 năm tù về tội thao túng thị trường chứng khoán và 18 năm tù về tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản) |
| Bản án phúc thẩm | 7 năm tù về tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản và phạt tiền 4 tỷ đồng về tội thao túng chứng khoán |
Trịnh Văn Quyết từng là một doanh nhân đáng ngưỡng mộ
|
Ảnh: Báo Thanh Niên |
Quá trình khởi nghiệp |
|
Quá trình vươn lên với FLC |
Khu FLC Hạ Long Bay (Ảnh Booking.com) |
|
Cổ phiếu FAROS (Báo Thanh Niên) |
Lên đỉnh cao tài chính với FAROS |
|
Cất cánh bay cao với Bamboo Airways |
Ảnh: bambooairways.com |
Quá trình phạm tội của ông Trịnh Văn Quyết
|
Nâng khống vốn điều lệ Ông Trịnh Văn Quyết nâng khống vốn điều lệ của Công ty CP Xây dựng FLC Faros từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng trong giai đoạn 2014-2016. Hành vi này nhằm mục đích niêm yết cổ phiếu ROS trên sàn chứng khoán, từ đó tạo điều khiện để chiếm đoạt hơn 3.621 tỷ đồng từ nhà đầu tư. (Theo Báo Vietnamnet) |
|
|
|
Bán chui cổ phiếu FLC |
|
Bán chui cổ phiếu FLC |
|
|
|
Thao túng giá cổ phiếu |
Quá trình ông Trịnh Văn Quyết bị bắt và điều tra
|
Sở giao dịch chứng khoán hủy giao dịch bán chui Sở HoSE theo chỉ đạo của UBCKNN hủy bỏ toàn bộ giao dịch bán 74,8 triệu cổ phiếu FLC của ông Quyết và phong tỏa các tài khoản chứng khoán của ông nhằm bảo vệ nhà đầu tư. Các nhà đầu tư mua số cổ phiếu bị huỷ lệnh được trả lại tiền; lãnh đạo UBCKNN khẳng định sẽ xử lý nghiêm vụ việc (Theo vneconomy.vn) |
|
|
|
Ông Quyết bị xử phạt hành chính |
|
Ông Quyết bị cấm xuất cảnh |
|
|
Ảnh: VNExpress |
Ông Quyết bị bắt tạm giam và khám xét |
|
Khởi tố em gái của ông Quyết (đồng phạm) C01 khởi tố bị can, bắt tạm giam bà Trịnh Thị Minh Huế (em ruột ông Quyết, cán bộ kế toán FLC) với vai trò đồng phạm giúp sức thao túng chứng khoán, đồng thời bắt tạm giam 3 tháng đối với Trịnh Thị Thúy Nga, Phó Tổng Giám đốc, thành viên Hội đồng Quản trị Công ty CP Chứng khoán BOS với vai trò đồng phạm giúp sức Trịnh Văn Quyết (Theo VNeconomy) |
|
|
|
Em gái của ông Quyết bị bắt giữ C01 khởi tố bị can, bắt tạm giam bà Trịnh Thị Minh Huế (em ruột ông Quyết, cán bộ kế toán FLC) với vai trò đồng phạm giúp sức thao túng chứng khoán. (Theo VNeconomy) |
|
Bắt thêm lãnh đạo FLC và BOS C01 tiếp tục bắt tạm giam bà Hương Trần Kiều Dung (Phó Chủ tịch Thường trực FLC, Chủ tịch Chứng khoán BOS) và bà Nguyễn Quỳnh Anh (Tổng Giám đốc BOS) do đồng phạm giúp sức ông Quyết thao túng, che giấu thông tin chứng khoán. Theo VNExpress |
|
|
|
Đình chỉ giao dịch cổ phiếu FLC HoSE đình chỉ giao dịch cổ phiếu FLC do FLC tiếp tục vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ công bố thông tin sau khi đã bị hạn chế giao dịch trước đó (không họp ĐHĐCĐ thường niên, không có BCTC kiểm toán...) Theo Báo Pháp Luật |
|
Hủy niêm yết cổ phiếu FLC HoSE quyết định hủy niêm yết gần 710 triệu cổ phiếu FLC từ 20/02/2023 nhằm bảo vệ nhà đầu tư, sau hơn 5 tháng cổ phiếu FLC bị đình chỉ giao dịch. Lý do: FLC vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ công bố thông tin và không khắc phục được các vấn đề quản trị. Đến đầu 2024, toàn bộ các mã cổ phiếu thuộc “họ FLC” (FLC, ROS, ART, HAI, KLF, AMD, GAB) đều đã lần lượt bị hủy niêm yết hoặc đình chỉ giao dịch Theo Báo Pháp Luật |
|
|
|
Khởi tố thêm 15 bị can - Mở rộng điều tra C01 khởi tố thêm 15 bị can là người thân, nhân viên của ông Quyết do liên quan hành vi nâng khống vốn và giúp sức chiếm đoạt tài sản (thuộc giai đoạn điều tra bổ sung vụ án). Theo Báo Chính Phủ |
|
Trả hồ sơ điều tra Viện KSND Tối cao trả hồ sơ vụ án FLC, yêu cầu C01 điều tra bổ sung để làm rõ thêm một số tình tiết trước khi truy tố. Theo Báo Chính Phủ |
|
|
|
Khởi tố thêm 22 bị can - Mở rộng điều tra C01 điều tra mở rộng và khởi tố thêm 22 bị can về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” liên quan nâng khống vốn Công ty Faros, gồm nhiều cựu lãnh đạo FLC/Faros và người thân ông Quyết (như ông Doãn Văn Phương – nguyên TGĐ FLC). Các bị can mới bị bắt tạm giam hoặc cấm đi khỏi nơi cư trú để phục vụ điều tra giai đoạn cuối. Theo Báo Tiền Phong |
|
Kết thúc điều tra C01 ban hành kết luận điều tra bổ sung, chuyển hồ sơ sang Viện KSND Tối cao, đề nghị truy tố tổng cộng 51 bị can trong đại án FLC. Trong đó, ông Quyết và 7 người khác bị truy tố cả hai tội “Thao túng thị trường chứng khoán” và “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”; đồng thời 7 cựu cán bộ thuộc UBCKNN, HoSE, VSD bị truy tố về các tội lợi dụng chức vụ quyền hạn và cố ý làm trái quy định về công bố thông tin. Theo Báo Dân Trí |
|
|
|
Ông Quyết nộp khắc phục 254 tỷ đồng Trước 05/08/2024 Ông Trịnh Văn Quyết (cá nhân bị cáo) nộp khắc phục 254 tỷ đồng Theo Báo Dân Việt |
Quá trình xét xử vụ án Trịnh Văn Quyết
|
Tuyên án sơ thẩm Sau 14 ngày xét xử, TAND Hà Nội tuyên phạt Trịnh Văn Quyết tổng cộng 21 năm tù (3 năm tù về tội thao túng thị trường chứng khoán và 18 năm tù về tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản) đúng bằng mức Viện Kiểm sát đề nghị. Nhiều đồng phạm cũng lĩnh án tù giam (bà Trịnh Thị Minh Huế 14 năm, Trịnh Thị Thúy Nga 8 năm, Hương Trần Kiều Dung 8 năm 6 tháng, Trịnh Văn Đại 11 năm, v.v.) Bản án xác định ông Quyết và đồng phạm đã thu lợi bất chính 723 tỷ từ thao túng 5 mã cổ phiếu (AMD, HAI, GAB, FLC, ART) giai đoạn 2017–2022, và chiếm đoạt 3.620 tỷ từ phát hành cổ phiếu khống như cáo trạng nêu. (Theo Báo Chính Phủ) |
|
|
|
Vợ ông Quyết thay chồng nộp khắc phục 203 tỷ đồng |
|
Vợ ông Quyết thay chồng nộp khắc phục 105 tỷ đồng |
|
|
|
Hoãn phiên phúc thẩm lần 1 do tình trạng sức khỏe ông Quyết |
|
Gia đình ông Quyết và người thân các bị cáo nộp khắc phục 367 tỷ đồng |
|
|
|
Hoãn phiên phúc thẩm lần 2 do tình trạng sức khỏe ông Quyết |
|
Gia đình ông Quyết thay bị cáo nộp khắc phục 100 tỷ đồng |
 |
|
|
Vợ ông Quyết thay chồng nộp khắc phục 1400 tỷ đồng |
|
Gia đình ông Quyết thay bị cáo nộp tiền đảm bảo nghĩa vụ nộp phạt |
|
|
|
Phúc thẩm: giảm án So với án sơ thẩm 21 năm, ông Quyết được giảm 14 năm tù, nhờ gia đình đã nộp đủ 2.470 tỷ đồng bồi thường thiệt hại cho các nhà đầu tư (thậm chí nộp dư 20 tỷ so với trách nhiệm dân sự của ông). Hai em gái ông Quyết cũng được giảm sâu hình phạt, trong đó một người được tuyên trả tự do tại tòa do thời gian tạm giam bằng án phạt. Nhóm 21 bị cáo phạm tội thao túng chứng khoán đều được chuyển hình phạt từ tù giam sang phạt tiền. Tòa ghi nhận hơn 100 bị hại và nhiều tổ chức cá nhân đã gửi đơn xin giảm nhẹ cho ông Quyết, cùng tình tiết sức khỏe ông nguy kịch, để áp dụng chính sách khoan hồng nhân đạo |
Ảnh: Báo Chính Phủ 
VÌ SAO TRỊNH VĂN QUYẾT BỊ KHÉP VÀO TỘI THAO TÚNG THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN?
CÁC HÀNH VI
Chỉ đạo mở 500 tài khoản chứng khoán: Ông Quyết chỉ đạo em gái và các cộng sự mượn danh nghĩa của 45 người khác để mở 500 tài khoản chứng khoán tại 41 công ty chứng khoán, trong đó ông trực tiếp đứng tên 23 tài khoản.
(Theo Tuổi Trẻ)
Thao túng 5 mã cổ phiếu: Thông qua các tài khoản này, ông Quyết và đồng phạm thực hiện hơn 27.000 lệnh mua bán đối với 5 mã cổ phiếu thuộc hệ sinh thái FLC (FLC, ROS, ART, HAI, AMD), tạo cung cầu giả nhằm đẩy giá cổ phiếu tăng mạnh.
(Theo Tuổi Trẻ)
Bán chui cổ phiếu: Tháng 11/2017, ông Trịnh Văn Quyết bán 57 triệu cổ phiếu FLC nhưng không báo cáo, bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt hành chính 65 triệu đồng. (Theo VNExpress) Ngày 10/1/2022, ông Quyết bán 74,8 triệu cổ phiếu FLC mà không công bố thông tin trước khi giao dịch, vi phạm quy định về công bố thông tin trong hoạt động chứng khoán. (Theo Báo Tuổi Trẻ)
CĂN CỨ PHÁP LÝ
Điều 211 Bộ luật Hình sự 2015 quy định tội "Thao túng thị trường chứng khoán" áp dụng cho hành vi tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá chứng khoán nhằm thu lợi bất chính hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư.
Điều 12 Luật Chứng khoán 2019 và khoản 2 Điều 3 Nghị định 156/2020/NĐ-CP liệt kê các hành vi bị nghiêm cấm, bao gồm: sử dụng nhiều tài khoản để mua bán chứng khoán tạo cung cầu giả, giao dịch nội gián, và các hành vi khác nhằm thao túng giá chứng khoán.
VÌ SAO TRỊNH VĂN QUYẾT BỊ KHÉP VÀO TỘI THAO LỪA ĐẢO CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN?
CÁC HÀNH VI
Nâng khống vốn điều lệ: Ông Trịnh Văn Quyết, với vai trò là Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Xây dựng FLC Faros (ROS), đã chỉ đạo việc nâng khống vốn điều lệ của công ty từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng. Sau đó, ông Quyết thực hiện các thủ tục để niêm yết cổ phiếu ROS trên Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HoSE). (Theo Báo Vietnamnet)
Phát hành và bán cổ phiếu của công ty được nâng khống: Thông qua việc phát hành và bán cổ phiếu ROS với giá trị không thực, ông Quyết đã chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư. Số tiền chiếm đoạt được sử dụng vào các mục đích cá nhân và đầu tư vào các dự án khác, gây thiệt hại nghiêm trọng cho các nhà đầu tư và ảnh hưởng đến thị trường chứng khoán. (Theo Báo Vietnamnet)
CĂN CỨ PHÁP LÝ
Điều 174 Bộ luật Hình sự 2015 quy định về tội "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản", áp dụng cho hành vi sử dụng thủ đoạn gian dối để chiếm đoạt tài sản của người khác. Hành vi nâng khống vốn điều lệ và phát hành cổ phiếu không có giá trị thực nhằm thu hút vốn đầu tư được xác định là thủ đoạn gian dối để chiếm đoạt tài sản của nhà đầu tư.
VÌ SAO ÔNG TRỊNH VĂN QUYẾT ĐƯỢC GIẢM ÁN ĐÁNG KỂ?
KHẮC PHỤC TOÀN BỘ HẬU QUẢ VỤ ÁN
So với án sơ thẩm 21 năm, ông Quyết được giảm 14 năm tù, nhờ gia đình đã nộp đủ 2.470 tỷ đồng bồi thường thiệt hại cho các nhà đầu tư (thậm chí nộp dư 20 tỷ so với trách nhiệm dân sự của ông). (Theo Tuổi Trẻ)
NHIỀU TÌNH TIẾT GIẢM NHẸ
Thành khẩn khai báo, ăn năn hối cải: Ông Quyết thừa nhận hành vi phạm tội và hợp tác với cơ quan điều tra.
Sức khỏe yếu: Trước phiên phúc thẩm, ông được xác định mắc nhiều bệnh nghiêm trọng như lao ác tính, viêm dạ dày, suy thận cấp, cần điều trị tích cực và không thể tham dự phiên tòa. (Theo Tuổi Trẻ)
Được nhiều tổ chức, cá nhân xin giảm nhẹ: Tòa án phúc thẩm nhận hơn 5.000 đơn xin giảm án cho ông Quyết từ các bị hại, tổ chức và địa phương, cho thấy sự ủng hộ và đánh giá tích cực từ cộng đồng. (Theo VNExpress)
ĐỀ NGHỊ TỪ VIỆN KIỂM SÁT
Đánh giá các tình tiết giảm nhẹ nêu trên, Viện Kiểm sát đã đề nghị giảm án cho ông Quyết từ 21 năm tù xuống còn 7-8 năm tù và chuyển hình phạt tù 3 năm về tội "Thao túng thị trường chứng khoán" sang phạt tiền 4 tỷ đồng. (Theo VNExpress)
QUYẾT ĐỊNH CỦA TÒA PHÚC THẨM
Tòa án Nhân dân Cấp cao tại Hà Nội chấp nhận đề nghị của Viện Kiểm sát và các tình tiết giảm nhẹ, tuyên phạt ông Trịnh Văn Quyết 7 năm tù về tội "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản" và phạt tiền 4 tỷ đồng về tội "Thao túng thị trường chứng khoán". Tòa cũng ghi nhận số tiền khắc phục thừa sẽ được sung vào ngân sách nhà nước. (Theo Cafeland)
VIỆC GIẢM ÁN CHO ÔNG QUYẾT CÓ ĐƯỢC XEM LÀ HỢP TÌNH HỢP LÝ?
Vì vậy, mặc dù việc giảm án cho ông Trịnh Văn Quyết từ 21 năm tù xuống còn 7 năm tù và phạt tiền 4 tỷ đồng đã gây ra nhiều ý kiến trái chiều trong dư luận, tuy nhiên, xét theo quy định pháp luật và các tình tiết giảm nhẹ như trên được áp dụng, thì Trợ Lý Luật cho rằng quyết định này có thể được coi là hợp tình, hợp lý.
LỜI KẾT
Vụ án Trịnh Văn Quyết cho thấy mọi hành vi thao túng, gian dối trên thị trường tài chính đều để lại hậu quả rất lớn và không thể thoát khỏi trách nhiệm pháp luật. Tuy nhiên, pháp luật cũng sẽ luôn có cơ chế khoan hồng cho những ai biết sai và sửa sai!
