MẪU GIẤY ĐỀ NGHỊ XỬ LÝ LỖI GIAO DỊCH TỰ DOANH (TRONG TRƯỜNG HỢP CTCK, THÀNH VIÊN LẬP QUỸ ETF THIẾU CHỨNG KHOÁN ĐỂ THANH TOÁN)

Tên mẫu	MẪU GIẤY ĐỀ NGHỊ XỬ LÝ LỖI GIAO DỊCH TỰ DOANH (TRONG TRƯỜNG HỢP CTCK, THÀNH VIÊN LẬP QUỸ ETF THIẾU CHỨNG KHOÁN ĐỂ THANH TOÁN)
Lĩnh vực	Đầu Tư - Kinh Doanh
Cơ sở pháp lý	Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Quyết định 39/QĐ-HĐTV
Mô tả	Mẫu Giấy Đề Nghị Xử Lý Lỗi Giao Dịch Tự Doanh được sử dụng trong trường hợp công ty chứng khoán hoặc thành viên quỹ ETF thiếu chứng khoán để thanh toán. Biểu mẫu này căn cứ theo Quyết định 39/QĐ-HĐTV, nhằm đảm bảo quy trình xử lý và minh bạch trong giao dịch tài chính.
Trường hợp sử dụng Dùng trong trường hợp nào?	- Công ty chứng khoán nhập sai lệnh dẫn tới thiếu chứng khoán để thanh toán. - Thành viên lập quỹ ETF bị thiếu chứng khoán để thanh toán do giao dịch hoán đổi không thành công. - Thành viên lập quỹ ETF thiếu chứng chỉ quỹ ETF để thực hiện thanh toán. - Công ty chứng khoán thực hiện sai sót trong việc ghi nhận số dư chứng khoán. - Vấn đề phát sinh do sự cố kỹ thuật trong hệ thống giao dịch. - Công ty chứng khoán giao dịch nhầm lệnh làm phát sinh thiếu hụt chứng khoán. - Thành viên lập quỹ ETF không hoàn tất giao dịch do lỗi nhập liệu. - Công ty chứng khoán thực hiện giao dịch không theo quy định, dẫn đến thiếu chứng khoán. - Trục trặc trong quy trình giải phóng chứng khoán sau giao dịch. - Tình huống bất khả kháng ảnh hưởng đến việc thanh toán chứng khoán.
Cơ quan tiếp nhận Nộp tại đâu?	Cơ quan tiếp nhận là: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Nội dung

(Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán) Mẫu 01C/TTBT ........, ngày ... tháng ... năm ... GIẤY ĐỀ NGHỊ XỬ LÝ LỖI GIAO DỊCH TỰ DOANH (*) Kính gửi: Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam Phiên giao dịch ngày .../.../.... đã xảy ra lỗi giao dịch lệnh của chúng tôi như sau: Lý do: ............................................................. Đề nghị Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC) ghi nhận giao dịch trên là giao dịch lỗi của chúng tôi. Do tài khoản tự doanh của chúng tôi hiện nay không có số dư chứng khoán để thanh toán, chúng tôi sẽ có trách nhiệm thực hiện vay chứng khoán qua hệ thống vay và cho vay chứng khoán của VSDC theo quy định. Chúng tôi chịu trách nhiệm về tính chính xác của thông tin trên và cùng phối hợp với VSDC để hoàn thành việc xử lý giao dịch lỗi. (*) Áp dụng đối với trường hợp xử lý lỗi: - Công ty chứng khoán nhập sai lệnh dẫn tới thiếu chứng khoán để thanh toán; - Thành viên lập quỹ ETF bị thiếu chứng khoán hoặc chứng chỉ quỹ ETF để thanh toán do giao dịch hoán đổi không thành công.

DANH SÁCH FILE TẢI VỀ

File MẪU GIẤY ĐỀ NGHỊ XỬ LÝ LỖI GIAO DỊCH TỰ DOANH (TRONG TRƯỜNG HỢP CTCK, THÀNH VIÊN LẬP QUỸ ETF THIẾU CHỨNG KHOÁN ĐỂ THANH TOÁN) (.doc/.docx)

Tải về