MẪU GIẤY ĐỀ NGHỊ XỬ LÝ LỖI GIAO DỊCH (ÁP DỤNG ĐỐI VỚI TRƯỜNG HỢP XỬ LÝ LỖI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ THÀNH VIÊN LẬP QUỸ ETF DẪN TỚI THIẾU CHỨNG KHOÁN ĐỂ THANH TOÁN)

Tên mẫu	MẪU GIẤY ĐỀ NGHỊ XỬ LÝ LỖI GIAO DỊCH (ÁP DỤNG ĐỐI VỚI TRƯỜNG HỢP XỬ LÝ LỖI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ THÀNH VIÊN LẬP QUỸ ETF DẪN TỚI THIẾU CHỨNG KHOÁN ĐỂ THANH TOÁN)
Lĩnh vực	Đầu Tư - Kinh Doanh
Cơ sở pháp lý	Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Quyết định 15/QĐ-HĐTV
Mô tả	Mẫu giấy đề nghị xử lý lỗi giao dịch được sử dụng trong trường hợp xử lý lỗi của công ty chứng khoán và thành viên lập quỹ ETF dẫn đến thiếu chứng khoán để thanh toán. Mẫu này tuân theo quy định của Quyết định 15/QĐ-HĐTV, nhằm đảm bảo quy trình xử lý minh bạch và hiệu quả.
Trường hợp sử dụng Dùng trong trường hợp nào?	- Xảy ra lỗi giao dịch do nhập sai mã chứng khoán trong phiên giao dịch. - Thiếu chứng khoán do thực hiện lệnh mua vượt quá số lượng có sẵn trong tài khoản. - Lỗi giao dịch dẫn đến thanh toán không đúng thời hạn. - Giao dịch tự doanh bị hủy nhưng chưa kịp điều chỉnh thiếu chứng khoán trong tài khoản. - Nhầm lẫn trong việc xác định loại chứng khoán (cổ phiếu, trái phiếu) trong giao dịch. - Lỗi do sự cố kỹ thuật trong hệ thống giao dịch. - Thiếu chứng khoán do không cập nhật kịp thời thông tin chuyển nhượng. - Giao dịch bị ghi nhận sai ngày thanh toán dẫn đến thiếu hụt chứng khoán. - Lỗi xếp hạng lệnh dẫn đến thực hiện giao dịch sai số lượng. - Sự cố giao dịch dẫn đến mất thông tin về chứng khoán đã giao dịch.
Cơ quan tiếp nhận Nộp tại đâu?	Sở Giao dịch Chứng khoán.

Nội dung

(Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán) Mẫu 05/TTBT ........, ngày ... tháng ... năm ... GIẤY ĐỀ NGHỊ XỬ LÝ LỖI GIAO DỊCH (*) Kính gửi: Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam Phiên giao dịch ngày xx/xx/xxxx đã xảy ra lỗi giao dịch tự doanh của chúng tôi như sau: Lý do: ............................................................. Đề nghị Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ghi nhận giao dịch trên là giao dịch lỗi của chúng tôi. Do tài khoản tự doanh của chúng tôi hiện nay không có số dư chứng khoán để thanh toán, chúng tôi sẽ có trách nhiệm thực hiện vay chứng khoán qua hệ thống vay và cho vay chứng khoán của VSDC theo quy định. Chúng tôi cam kết chịu trách nhiệm về tính chính xác của thông tin trên và cùng phối hợp với Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam để hoàn thành việc xử lý giao dịch lỗi. (*) Áp dụng đối với trường hợp xử lý lỗi của Công ty chứng khoán và Thành viên lập quỹ ETF dẫn tới thiếu chứng khoán để thanh toán. (**) trường hợp xử lý lỗi 1 phần.

DANH SÁCH FILE TẢI VỀ

File MẪU GIẤY ĐỀ NGHỊ XỬ LÝ LỖI GIAO DỊCH (ÁP DỤNG ĐỐI VỚI TRƯỜNG HỢP XỬ LÝ LỖI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ THÀNH VIÊN LẬP QUỸ ETF DẪN TỚI THIẾU CHỨNG KHOÁN ĐỂ THANH TOÁN) (.doc/.docx)

Tải về