MẪU GIẤY ĐĂNG KÝ KẾT NỐI GIAO DỊCH LẦN ĐẦU DO SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM BAN HÀNH

Tên mẫu	MẪU GIẤY ĐĂNG KÝ KẾT NỐI GIAO DỊCH LẦN ĐẦU DO SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM BAN HÀNH
Lĩnh vực	Đầu Tư - Kinh Doanh
Cơ sở pháp lý	Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Quyết định 25/QĐ-HĐTV
Mô tả	Mẫu Giấy đăng ký kết nối giao dịch lần đầu, do Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành, là tài liệu cần thiết để cá nhân hoặc tổ chức thực hiện giao dịch chứng khoán. Mẫu này tuân thủ theo Quyết định 25/QĐ-HĐTV, nhằm đảm bảo các quy trình được thực hiện đúng quy định.
Trường hợp sử dụng Dùng trong trường hợp nào?	- Tổ chức muốn tham gia kết nối giao dịch lần đầu với Sở GDCK TPHCM hoặc Sở GDCK Hà Nội. - Tổ chức đã hoàn thành các quy định liên quan đến hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch. - Tổ chức cần cung cấp thông tin về hình thức và địa điểm đăng ký kết nối. - Cung cấp thông tin về nhân sự phụ trách kết nối giao dịch. - Gửi kèm hồ sơ thiết kế và tài liệu thuyết minh hệ thống kết nối giao dịch theo mẫu quy định. - Cung cấp quy trình quản trị vận hành và xử lý sự cố kết nối. - Cung cấp quy trình sao lưu dữ phòng, phục hồi dữ liệu nếu áp dụng. - Cung cấp quy trình chuyển đổi giữa trung tâm dữ liệu chính và trung tâm dữ liệu dự phòng. - Cung cấp quy trình nhập lệnh qua hệ thống giao dịch từ xa hoặc qua kênh khẩn cấp. - Tổ chức thuê hoặc mượn trung tâm dữ liệu cần bổ sung các tài liệu hợp lệ liên quan. - Tổ chức kết nối cam kết chịu trách nhiệm về tính xác thực thông tin và tài liệu kèm theo. - Cam kết tuân thủ quy định của Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch. - Đảm bảo an toàn hệ thống thông tin trong quá trình hoạt động. - Cam kết không gây ảnh hưởng đến hoạt động giao dịch của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội. - Chịu trách nhiệm khi phát sinh sự cố về an toàn hệ thống thông tin trong quá trình kết nối.
Cơ quan tiếp nhận Nộp tại đâu?	Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam.

Nội dung

Phụ lục 01A/CNTT. Giấy đăng ký kết nối lần đầu (Kèm theo Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 25/QĐ-HĐTV ngày 18/4/2025 của Hội đồng thành viên Sở GDCK Việt Nam) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- ……., ngày .... tháng .... năm.... GIẤY ĐĂNG KÝ KẾT NỐI GIAO DỊCH LẦN ĐẦU Thông tin tổ chức đăng ký kết nối giao dịch: Tên giao dịch (bằng tiếng Việt): ………………………………………………………………… Tên giao dịch (bằng tiếng Anh): ………………………………………………………………… Tên viết tắt: ……………………………………………………………………………………….. Mã thành viên: ……………………………………………………………………………………. Địa chỉ: …………………………………………………………………………………………….. Điện thoại: ……………………………………… Số fax: ……………………………………….. Đại diện: ………………………………………… Chức vụ: ……………………………………. Được thành lập theo Giấy phép thành lập và hoạt động số ... ngày .... do (nơi cấp). Giấy phép đăng ký kinh doanh số …………… ngày cấp …….. nơi cấp …………… Xét thấy chúng tôi đã đáp ứng đầy đủ các quy định tại Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (Sở GDCK TPHCM), Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (Sở GDCK Hà Nội), nay, chúng tôi đề nghị được đăng ký kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội. Chúng tôi xin cung cấp thông tin để triển khai đăng ký kết nối giao dịch như sau: 1. Hình thức kết nối và địa điểm đăng ký kết nối 2. Thông tin về nhân sự phụ trách kết nối giao dịch 3. Tài liệu kèm theo - Hồ sơ thiết kế và tài liệu thuyết minh hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội theo mẫu tại Phụ lục 02/CNTT ban hành kèm theo Quy chế này; - Các quy định, quy trình nội bộ của tổ chức đăng ký kết nối giao dịch liên quan đến quản trị vận hành và xử lý sự cố kết nối đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội; - Quy trình sao lưu dự phòng, phục hồi dữ liệu (áp dụng đối với tổ chức đăng ký kết nối giao dịch trực tuyến); - Quy trình nội bộ của tổ chức kết nối giao dịch về việc chuyển đổi giao dịch giữa trung tâm dữ liệu chính và trung tâm dữ liệu dự phòng (Trường hợp tổ chức kết nối giao dịch có triển khai trung tâm dữ liệu chính, trung tâm dữ liệu dự phòng); - Quy trình chuyển đổi giao dịch kết nối của tổ chức kết nối giao dịch tới trung tâm dữ liệu dự phòng (và ngược lại) của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội; - Quy trình nhập lệnh trên hệ thống giao dịch từ xa, quy trình nhập lệnh qua kênh nhập lệnh khẩn cấp; - Trường hợp địa điểm kết nối giao dịch là trung tâm dữ liệu thuê/mượn; trung tâm dữ liệu độc lập cần bổ sung các tài liệu sau: + Bản sao hợp lệ Hợp đồng thuê trung tâm dữ liệu (đối với trường hợp thuê trung tâm dữ liệu); + Bản sao hợp đồng hoặc văn bản chấp thuận cho mượn trung tâm dữ liệu (đối với trường hợp mượn trung tâm dữ liệu); + Quyết định thành lập trung tâm dữ liệu độc lập của tổ chức kết nối giao dịch (đối với trung tâm dữ liệu độc lập); + Chứng nhận/Chứng chỉ/Tuyên bố đáp ứng tiêu chuẩn TCVN 9250:2021 hoặc tài liệu đáp ứng các yêu cầu được quy định tại Mục 2.2, Mục 2.3 Chương II - Quy định về hạ tầng kỹ thuật tại Tiêu chuẩn cơ sở kỹ thuật hệ thống công nghệ thông tin trong hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến trên thị trường chứng khoán được ban hành kèm theo Quyết định số 379/QĐ-UBCK ngày 03/6/2021 của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. 4. Cam kết khi tham gia kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội Chúng tôi xin chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật về tính xác thực của các thông tin trên đây cũng như các tài liệu kèm theo trong Hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội. Khi được chấp thuận triển khai kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội, chúng tôi cam kết tuân thủ nghiêm túc quy định tại Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội, đảm bảo hệ thống giao dịch của công ty chúng tôi: - Luôn đảm bảo an toàn hệ thống thông tin trong suốt quá trình hoạt động và kết nối đến các hệ thống của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội; - Đáp ứng các yêu cầu chức năng theo quy định; - Không làm ảnh hưởng đến các hoạt động giao dịch và khai thác thông tin của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội; - Trong quá trình hoạt động, kết nối đến các hệ thống của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội, trường hợp phát sinh sự cố về an toàn hệ thống thông tin, chúng tôi xin hoàn toàn chịu trách nhiệm; - Chịu hoàn toàn trách nhiệm nếu hệ thống kết nối giao dịch của Công ty phát sinh sự cố làm ảnh hưởng đến hệ thống của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội.    

DANH SÁCH FILE TẢI VỀ

File MẪU GIẤY ĐĂNG KÝ KẾT NỐI GIAO DỊCH LẦN ĐẦU DO SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM BAN HÀNH (.doc/.docx)

Tải về