MẪU BÁO CÁO GIÁM SÁT GIAO DỊCH THÁNG (SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM)

Tên mẫu	MẪU BÁO CÁO GIÁM SÁT GIAO DỊCH THÁNG (SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM)
Lĩnh vực	Đầu Tư - Kinh Doanh
Cơ sở pháp lý	Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Thông tư 95/2020/TT-BTC
Mô tả	Mẫu Báo cáo Giám sát Giao dịch tháng theo Thông tư 95/2020/TT-BTC của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam là biểu mẫu dùng để báo cáo các giao dịch chứng khoán trong tháng. Mẫu này giúp theo dõi, đánh giá tình hình giao dịch, đảm bảo tính minh bạch và thực hiện quy định pháp luật.
Trường hợp sử dụng Dùng trong trường hợp nào?	- Tổ chức bộ máy giám sát giao dịch có sự thay đổi. - Ban hành quy chế mới cho giám sát giao dịch chứng khoán. - Bổ sung quy trình giám sát giao dịch hàng ngày. - Sửa đổi quy định về báo cáo định kỳ cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. - Tổ chức giám sát giao dịch liên tục nhiều ngày. - Thực hiện báo cáo bất thường liên quan đến giao dịch. - Phối hợp với các đơn vị khác trong hoạt động giám sát chứng khoán. - Xây dựng hệ thống cơ sở dữ liệu cho công tác giám sát. - Xử lý dấu hiệu giao dịch bất thường theo tiêu chí giám sát. - Phát hiện hành vi vi phạm trong giao dịch chứng khoán. - Báo cáo kết quả kiểm tra về giao dịch chứng khoán. - Kiến nghị xử lý vi phạm đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. - Đề xuất chính sách chế độ mới cho hoạt động giám sát. - Đưa ra kiến nghị bổ sung cho công tác giám sát (nếu có).
Cơ quan tiếp nhận Nộp tại đâu?	Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam

Nội dung

Mẫu số 02. Báo cáo giám sát giao dịch tháng   BÁO CÁO Giám sát giao dịch tháng ....../ năm...... Kính gửi: ........................................................ I. Về việc tổ chức hoạt động giám sát tại Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam 1. Tổ chức và hoạt động của bộ máy giám sát (nếu có thay đổi). 2. Về việc ban hành, bổ sung, sửa đổi các quy chế, quy định, quy trình giám sát giao dịch chứng khoán. 3. Về việc tổ chức giám sát giao dịch hàng ngày, nhiều ngày. 4. Về việc thực hiện báo cáo định kỳ, báo cáo bất thường và báo cáo theo yêu cầu đối với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. 5. Về việc phối hợp với các đơn vị khác trong công tác giám sát giao dịch chứng khoán. 6. Về việc xây dựng Hệ thống cơ sở dữ liệu phục vụ công tác giám sát. II. Các công việc đang triển khai Biểu 1. Báo cáo tình hình xử lý các dấu hiệu giao dịch bất thường tháng Ghi chú: Dấu hiệu giao dịch bất thường: theo Hệ thống tiêu chí giám sát giao dịch bất thường do SGDCK Việt Nam ban hành. III. Kết quả hoạt động giám sát tại Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam 1. Về thực hiện giao dịch của các thành viên giao dịch Biểu 1. Hành vi vi phạm về giao dịch chứng khoán 2. Về hoạt động giám sát, kiểm tra, xử lý vi phạm - Về việc phát hiện các giao dịch bất thường (phân loại theo tiêu chí giám sát bất thường do Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành). - Kết quả kiểm tra về giao dịch chứng khoán do Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và các công ty con của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam thực hiện, kết quả xử lý những hành vi vi phạm (theo thẩm quyền). - Các vụ việc kiến nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử lý vi phạm. IV. Kiến nghị 1. Về chính sách chế độ 2. Kiến nghị (nếu có)   Nguồn: Thông tư 95/2020/TT-BTC

DANH SÁCH FILE TẢI VỀ

File MẪU BÁO CÁO GIÁM SÁT GIAO DỊCH THÁNG (SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM) (.doc/.docx)

Tải về