Thông tư 73/2020/TT-BTC sửa đổi Thông tư 134/2017/TT-BTC giao dịch điện tử chứng khoán mới nhất
| Số hiệu | 73/2020/TT-BTC | Ngày ban hành | 07/08/2020 |
| Loại văn bản | Thông tư | Ngày có hiệu lực | 01/10/2020 |
| Nguồn thu thập | Bản chính văn bản | Ngày đăng công báo | |
| Ban hành bởi | |||
| Cơ quan: | Bộ Tài chính | Tên/Chức vụ người ký | / |
| Phạm vi: | Toàn quốc | Trạng thái | Còn hiệu lực |
| Lý do hết hiệu lực: | Ngày hết hiệu lực | ||
Tóm tắt
Thông tư 73/2020/TT-BTC được ban hành nhằm sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 134/2017/TT-BTC, với mục tiêu nâng cao hiệu quả và bảo mật trong giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Văn bản này điều chỉnh các quy định liên quan đến việc thực hiện giao dịch chứng khoán trực tuyến, nhằm đảm bảo tính an toàn và minh bạch cho các nhà đầu tư.
Phạm vi điều chỉnh của Thông tư bao gồm các quy định về thông tin định danh thiết bị, phương thức giao dịch qua điện thoại, và yêu cầu về chữ ký số trong giao dịch chứng khoán. Đối tượng áp dụng là các tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán, bao gồm các nhà đầu tư và các tổ chức cung cấp dịch vụ chứng khoán.
Cấu trúc chính của Thông tư bao gồm các điều sửa đổi, bổ sung cụ thể như sau:
- Điều 1: Sửa đổi và bổ sung các quy định về thông tin định danh thiết bị, yêu cầu về chữ ký số và phương thức giao dịch qua điện thoại.
- Điều 2: Quy định về hiệu lực thi hành và trách nhiệm thực hiện của các bên liên quan.
Các điểm mới nổi bật bao gồm việc yêu cầu tích hợp chữ ký số trong giao dịch chứng khoán và quy định về việc ghi âm các cuộc gọi đặt lệnh. Thông tư có hiệu lực từ ngày 01 tháng 10 năm 2020, và các tổ chức, cá nhân liên quan có trách nhiệm thực hiện theo quy định mới này.
|
BỘ TÀI CHÍNH |
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
|
Số: 73/2020/TT-BTC |
Hà Nội, ngày 07 tháng 8 năm 2020 |
THÔNG TƯ
SỬA ĐỔI, BỔ SUNG MỘT SỐ ĐIỀU CỦA THÔNG TƯ SỐ 134/2017/TT-BTC NGÀY 19 THÁNG 12 NĂM 2017 CỦA BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH ĐIỆN TỬ TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006; Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010;
Căn cứ Luật Giao dịch điện tử ngày 29 tháng 11 năm 2005;
Căn cứ Luật Công nghệ thông tin ngày 29 tháng 6 năm 2006;
Căn cứ Luật An toàn thông tin mạng ngày 19 tháng 11 năm 2015;
Căn cứ Nghị định số 165/2018/NĐ-CP ngày 24 tháng 12 năm 2018 của Chính phủ quy định về giao dịch điện tử trong hoạt động tài chính;
Căn cứ Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng 7 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;
Theo đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 134/2017/TT-BTC ngày 19 tháng 12 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán.
Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 134/2017/TT-BTC ngày 19 tháng 12 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán như sau:
1. Sửa đổi khoản 7 và bổ sung khoản 14 Điều 3 như sau:
“7. Thông tin định danh thiết bị đặt lệnh là thông tin gắn với mỗi thiết bị dùng để nhận dạng thiết bị khi thực hiện giao dịch chứng khoán trực tuyến.
14. Lần thực hiện giao dịch là lần nhà đầu tư đăng nhập hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến để thực hiện các lệnh giao dịch chứng khoán trực tuyến.”
2. Sửa đổi điểm đ và điểm e khoản 1 Điều 6 như sau:
“đ) Hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến phải tích hợp giải pháp để nhà đầu tư sử dụng chứng thư số, chữ ký số của tổ chức cung cấp dịch vụ chứng thực chữ ký số công cộng khi thực hiện lệnh giao dịch chứng khoán trực tuyến. Hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến có thể tích hợp thêm giải pháp theo quy định tại điểm a và điểm c khoản 1 Điều 8 Thông tư này. Việc triển khai áp dụng chứng thư số, chữ ký số trong giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư thực hiện theo hướng dẫn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
e) Cung cấp phương thức giao dịch qua điện thoại phải trang bị hệ thống tổng đài hoặc thiết bị có chức năng ghi âm, quản lý, tra cứu cuộc gọi. Mọi cuộc gọi đặt lệnh của nhà đầu tư phải được ghi âm, lưu trữ đầy đủ và phải đảm bảo an ninh thông tin và bảo mật dữ liệu;”
3. Sửa đổi khoản 2 và bổ sung khoản 4 Điều 8 như sau:
“2. Khi đặt lệnh qua điện thoại, nhà đầu tư phải sử dụng số điện thoại đặt lệnh và phải cung cấp thông tin để xác thực theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều này. Giao dịch chỉ được thực hiện khi thông tin nhà đầu tư cung cấp trùng khớp với thông tin nhà đầu tư đã đăng ký và lưu trong hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến.
4. Mỗi lần thực hiện giao dịch chứng khoán trực tuyến, nhà đầu tư phải thực hiện xác thực theo quy định tại Điều này.”
4. Sửa đổi khoản 1 và khoản 3 Điều 9 như sau:
“1. Phiếu lệnh điện tử phải có tối thiểu các thông tin: Số hiệu lệnh, loại lệnh, số tài khoản đặt lệnh, phương thức giao dịch, mã chứng khoán hoặc tên chứng khoán, số lượng và giá giao dịch, thời gian giao dịch (năm, tháng, ngày, giờ, phút), thông tin định danh thiết bị đặt lệnh.
3. Phiếu lệnh điện tử phải được ký bằng chữ ký số hoặc gắn liền, kết hợp một cách lô gíc với thông tin xác thực của nhà đầu tư theo quy định tại Điều 8 Thông tư này và đáp ứng quy định tại các văn bản quy phạm pháp luật về giao dịch điện tử.”
Điều 2. Điều khoản thi hành
1. Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng 10 năm 2020.
2. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam và các tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán chịu trách nhiệm thi hành Thông tư này./.
|
|
KT. BỘ TRƯỞNG |
flowchart LR
A[Văn bản hiện tại
Thông tư 73/2020/TT-BTC sửa đổi Thông tư 134/2017/TT-BTC giao dịch điện tử chứng khoán mới nhất]-->VBHD[Văn bản hướng dẫn ]
A-->VBSDBS[VB sửa đổi bổ sung ]
A-->VBDC[Văn bản đính chính ]
A-->VBTT[Văn bản thay thế ]
A-->VBHN[Văn bản hợp nhất ]
A-->VBLQ[Văn bản liên quan ]
VBDHD[Văn bản được hướng dẫn ]-->A
VBDSDBS[VB được sửa đổi bổ sung ]-->A
VBDDC[Văn bản được đính chính ]-->A
VBDTT[Văn bản được thay thế ]-->A
VBDCC[Văn bản được căn cứ ]-->A
VBDTC[Văn bản được dẫn chiếu ]-->A
VBDHN[Văn bản được hợp nhất ]-->A
click VBDHD callback "đây là những văn bản ban hành trước, có hiệu lực pháp lý cao hơn [Thông tư 73/2020/TT-BTC sửa đổi Thông tư 134/2017/TT-BTC giao dịch điện tử chứng khoán mới nhất] & được hướng dẫn bởi [Thông tư 73/2020/TT-BTC sửa đổi Thông tư 134/2017/TT-BTC giao dịch điện tử chứng khoán mới nhất]"
click VBDSDBS callback "đây là những văn bản ban hành trước, được sửa đổi bổ sung bởi [Thông tư 73/2020/TT-BTC sửa đổi Thông tư 134/2017/TT-BTC giao dịch điện tử chứng khoán mới nhất]"
click VBDDC callback "đây là những văn bản ban hành trước, được đính chính các sai sót (căn cứ ban hành, thể thức, kỹ thuật trình bày...) bởi [Thông tư 73/2020/TT-BTC sửa đổi Thông tư 134/2017/TT-BTC giao dịch điện tử chứng khoán mới nhất]"
click VBDTT callback "đây là những văn bản ban hành trước, được thay thế bởi [Thông tư 73/2020/TT-BTC sửa đổi Thông tư 134/2017/TT-BTC giao dịch điện tử chứng khoán mới nhất]"
click VBDCC callback "đây là những văn bản ban hành trước, có hiệu lực pháp lý cao hơn, được sử dụng làm căn cứ để ban hành, [Thông tư 73/2020/TT-BTC sửa đổi Thông tư 134/2017/TT-BTC giao dịch điện tử chứng khoán mới nhất]"
click VBDTC callback "đây là những văn bản ban hành trước, trong nội dung của [Thông tư 73/2020/TT-BTC sửa đổi Thông tư 134/2017/TT-BTC giao dịch điện tử chứng khoán mới nhất] có quy định dẫn chiếu đến điều khoản hoặc nhắc đến những văn bản này"
click VBDHN callback "những văn bản này được hợp nhất bởi [Thông tư 73/2020/TT-BTC sửa đổi Thông tư 134/2017/TT-BTC giao dịch điện tử chứng khoán mới nhất]"
click VBHD callback "đây là những văn bản ban hành sau, có hiệu lực pháp lý thấp hơn, để hướng dẫn hoặc quy định chi tiết nội dung của [Thông tư 73/2020/TT-BTC sửa đổi Thông tư 134/2017/TT-BTC giao dịch điện tử chứng khoán mới nhất]"
click VBSDBS callback "đây là những văn bản ban hành sau, sửa đổi bổ sung một số nội dung của [Thông tư 73/2020/TT-BTC sửa đổi Thông tư 134/2017/TT-BTC giao dịch điện tử chứng khoán mới nhất]"
click VBDC callback "đây là những văn bản ban hành sau, nhằm đính chính các sai sót (căn cứ ban hành, thể thức, kỹ thuật trình bày...) của [Thông tư 73/2020/TT-BTC sửa đổi Thông tư 134/2017/TT-BTC giao dịch điện tử chứng khoán mới nhất]"
click VBTT callback "đây là những văn bản ban hành sau, nhằm thay thế, bãi bỏ toàn bộ nội dung của [Thông tư 73/2020/TT-BTC sửa đổi Thông tư 134/2017/TT-BTC giao dịch điện tử chứng khoán mới nhất]"
click VBHN callback "đây là những văn bản ban hành sau, hợp nhất nội dung của [Thông tư 73/2020/TT-BTC sửa đổi Thông tư 134/2017/TT-BTC giao dịch điện tử chứng khoán mới nhất] và những văn bản sửa đổi bổ sung của [Thông tư 73/2020/TT-BTC sửa đổi Thông tư 134/2017/TT-BTC giao dịch điện tử chứng khoán mới nhất]"
click VBLQ callback "đây là những văn bản liên quan đến nội dung của [Thông tư 73/2020/TT-BTC sửa đổi Thông tư 134/2017/TT-BTC giao dịch điện tử chứng khoán mới nhất]"
| Ngày | Trạng thái | Văn bản nguồn | Phần hết hiệu lực |
|---|---|---|---|
| 07/08/2020 | Văn bản được ban hành | Thông tư 73/2020/TT-BTC sửa đổi Thông tư 134/2017/TT-BTC giao dịch điện tử chứng khoán mới nhất | |
| 01/10/2020 | Văn bản có hiệu lực | Thông tư 73/2020/TT-BTC sửa đổi Thông tư 134/2017/TT-BTC giao dịch điện tử chứng khoán mới nhất |
Danh sách Tải về
| Định dạng | Tập tin | Link download |
|---|---|---|
|
VanBanGoc_73-2020-TT-BTC.pdf |