Thông tư 35/2019/TT-BTC sửa đổi quy định giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán
| Số hiệu | 35/2019/TT-BTC | Ngày ban hành | 12/06/2019 |
| Loại văn bản | Thông tư | Ngày có hiệu lực | 01/08/2019 |
| Nguồn thu thập | Bản chính văn bản | Ngày đăng công báo | |
| Ban hành bởi | |||
| Cơ quan: | Bộ Tài chính | Tên/Chức vụ người ký | / |
| Phạm vi: | Toàn quốc | Trạng thái | Hết hiệu lực toàn bộ |
| Lý do hết hiệu lực: | Ngày hết hiệu lực | 24/03/2022 | |
Tóm tắt
Thông tư 35/2019/TT-BTC được ban hành nhằm sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 115/2017/TT-BTC và Thông tư số 116/2017/TT-BTC, liên quan đến việc giám sát giao dịch chứng khoán và công tác giám sát tuân thủ trong lĩnh vực chứng khoán. Mục tiêu chính của văn bản này là nâng cao hiệu quả giám sát và đảm bảo tính minh bạch trong hoạt động giao dịch chứng khoán tại Việt Nam.
Phạm vi điều chỉnh của Thông tư bao gồm các quy định về báo cáo giám sát giao dịch chứng khoán, cũng như các yêu cầu đối với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) và các Sở giao dịch chứng khoán. Đối tượng áp dụng là các tổ chức, cá nhân liên quan đến hoạt động chứng khoán, bao gồm Sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam.
Cấu trúc chính của Thông tư bao gồm ba điều, trong đó Điều 1 và Điều 2 tập trung vào việc sửa đổi, bổ sung các quy định cụ thể trong hai Thông tư trước đó. Một số điểm nổi bật bao gồm việc yêu cầu UBCKNN báo cáo Bộ Tài chính về kết quả giám sát giao dịch, cũng như quy định mới về báo cáo định kỳ và hình thức gửi báo cáo.
Thông tư có hiệu lực thi hành từ ngày 01 tháng 8 năm 2019. Trong quá trình thực hiện, nếu có khó khăn, vướng mắc, các tổ chức, cá nhân có thể phản ánh về Bộ Tài chính để được xem xét, giải quyết.
|
BỘ TÀI CHÍNH |
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
|
Số: 35/2019/TT-BTC |
Hà Nội, ngày 12 tháng 6 năm 2019 |
THÔNG TƯ
SỬA ĐỔI, BỔ SUNG MỘT SỐ ĐIỀU CỦA THÔNG TƯ SỐ 115/2017/TT-BTC NGÀY 25 THÁNG 10 NĂM 2017 HƯỚNG DẪN GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VÀ THÔNG TƯ SỐ 116/2017/TT-BTC NGÀY 25 THÁNG 10 NĂM 2017 HƯỚNG DẪN CÔNG TÁC GIÁM SÁT TUÂN THỦ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN, TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006;
Căn cứ Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010;
Căn cứ Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2015 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số 42/2015/NĐ-CP ngày 05 tháng 5 năm 2015 của Chính phủ quy định về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh;
Căn cứ Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng 7 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;
Theo đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 115/2017/TT-BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 116/2017/TT-BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam.
Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 115/2017/TT-BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán như sau:
1. Khoản 11 Điều 4 được sửa đổi như sau:
“11. Theo yêu cầu của Bộ Tài chính, UBCKNN báo cáo Bộ Tài chính về kết quả thực hiện công tác giám sát giao dịch chứng khoán.”
2. Khoản 1 Điều 13 được sửa đổi, bổ sung như sau:
“1. Trong vòng 02 ngày làm việc đầu tiên của tuần tiếp theo, SGDCK có trách nhiệm gửi UBCKNN báo cáo giám sát giao dịch tuần, gồm:
a) Sổ lệnh giao dịch, kết quả giao dịch chứng khoán trong ngày; các thông tin định kỳ trong ngày giao dịch theo quy định tại khoản 2 Điều 33 Thông tư số 155/2015/TT-BTC ngày 06 tháng 10 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (sau đây gọi tắt là Thông tư số 155/2015/TT-BTC) theo nội dung quy định tại Mẫu số 01 Phụ lục I kèm theo Thông tư này, ngoại trừ thông tin liên quan đến khối lượng mở của từng loại chứng khoán phái sinh (OI);
b) Kết quả công tác giám sát giao dịch chứng khoán tuần, thông tin báo cáo tỷ trọng cổ phiếu thành phần trong rổ chỉ số để phục vụ công tác tổng hợp, đánh giá diễn biến thị trường theo nội dung quy định tại Mẫu số 02 Phụ lục I kèm theo Thông tư này.”
3 . Ban hành kèm theo Thông tư này Phụ lục I - Mẫu số 02 Báo cáo tuần, thay thế Mẫu số 02 Phụ lục I ban hành kèm theo Thông tư số 115/2017/TT-BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán.
4. Điều 21 được sửa đổi, bổ sung như sau:
“Điều 21. Báo cáo giám sát định kỳ
1. Chậm nhất là 16 giờ 30 phút ngày giao dịch, TTLKCK có trách nhiệm gửi UBCKNN thông tin khối lượng mở cuối ngày của chứng khoán phái sinh.
2. Trong vòng 10 ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo, TTLKCK có trách nhiệm gửi các báo cáo định kỳ tháng cho UBCKNN gồm:
- Báo cáo về hoạt động xử lý vi phạm đối với TVBT (Mẫu số 06 Phụ lục II).
- Báo cáo hỗ trợ thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán (Mẫu số 07 Phụ lục II).
3. Các báo cáo định kỳ quy định tại Điều này được gửi như sau:
- Thông tin khối lượng mở như quy định tại khoản 1 Điều này được gửi dưới hình thức tệp dữ liệu điện tử.
- Các báo cáo định kỳ quy định tại khoản 2 Điều này được lập dưới hình thức văn bản và tệp dữ liệu điện tử (có áp dụng chương trình chữ ký điện tử).”
Điều 2. Sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 116/2017/TT-BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam như sau:
1. Điều 10 được sửa đổi như sau:
“Điều 10. Báo cáo của UBCKNN
Theo yêu cầu của Bộ Tài chính, UBCKNN báo cáo Bộ Tài chính về kết quả thực hiện công tác giám sát tuân thủ theo các nội dung nêu tại Chương II và Chương III Thông tư này.”
2. Bổ sung thêm dòng “các trường hợp khác” vào biểu số 4.2 về xử lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán ngoài hệ thống giao dịch của SGDCK của Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư số 116/2017/TT-BTC .
3. Bổ sung thêm cột 9 “tổng số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo” vào biểu số 4.3 về xử lý hồ sơ thực hiện quyền của Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư số 116/2017/TT-BTC .
Điều 3. Hiệu lực thi hành
1. Thông tư này có hiệu lực thi hành từ ngày 01 tháng 8 năm 2019.
2. Trong quá trình thực hiện, nếu có khó khăn, vướng mắc đề nghị phản ánh kịp thời về Bộ Tài chính để xem xét, giải quyết./.
|
|
KT.
BỘ TRƯỞNG |
PHỤ LỤC 01
MẪU SỐ 02. BÁO CÁO TUẦN
(Ban hành kèm theo Thông tư số 35/2019/TT-BTC ngày 12 tháng 6 năm 2019 của Bộ
trưởng Bộ Tài chính)
|
SỞ
GIAO DỊCH |
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
|
Số: /SGDCK- |
…. , ngày tháng năm 20…. |
BÁO CÁO GIÁM SÁT TUẦN …/20…..
1. Báo cáo kết quả công tác giám sát giao dịch chứng khoán ... /20…….
|
TT |
Mã cảnh báo theo tiêu chí |
Dấu hiệu giao dịch bất thường |
Mã chứng khoán giao dịch |
Ngày giao dịch |
Ngày bắt đầu xử lý |
Tình trạng xử lý |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
Ghi chú:
- Dấu hiệu giao dịch bất thường: theo Hệ thống tiêu chí giám sát giao dịch bất thường do Sở Giao dịch Chứng khoán ban hành.
2. Báo cáo tỷ trọng cổ phiếu thành phần trong rổ chỉ số
|
Ngày/mã chứng khoán |
Cổ phiếu 1 |
Cổ phiếu 2 |
…. |
Cổ phiếu 29 |
Cổ phiếu 30 |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
|
|
|
|
|
|
- Biểu này được lập và báo cáo hàng tuần.
|
|
TỔNG GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN |
flowchart LR
A[Văn bản hiện tại
Thông tư 35/2019/TT-BTC sửa đổi quy định giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán]-->VBHD[Văn bản hướng dẫn ]
A-->VBSDBS[VB sửa đổi bổ sung ]
A-->VBDC[Văn bản đính chính ]
A-->VBTT[Văn bản thay thế
]
A-->VBHN[Văn bản hợp nhất ]
A-->VBLQ[Văn bản liên quan ]
VBDHD[Văn bản được hướng dẫn ]-->A
VBDSDBS[VB được sửa đổi bổ sung ]-->A
VBDDC[Văn bản được đính chính ]-->A
VBDTT[Văn bản được thay thế ]-->A
VBDCC[Văn bản được căn cứ ]-->A
VBDTC[Văn bản được dẫn chiếu ]-->A
VBDHN[Văn bản được hợp nhất ]-->A
click VBDHD callback "đây là những văn bản ban hành trước, có hiệu lực pháp lý cao hơn [Thông tư 35/2019/TT-BTC sửa đổi quy định giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán] & được hướng dẫn bởi [Thông tư 35/2019/TT-BTC sửa đổi quy định giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán]"
click VBDSDBS callback "đây là những văn bản ban hành trước, được sửa đổi bổ sung bởi [Thông tư 35/2019/TT-BTC sửa đổi quy định giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán]"
click VBDDC callback "đây là những văn bản ban hành trước, được đính chính các sai sót (căn cứ ban hành, thể thức, kỹ thuật trình bày...) bởi [Thông tư 35/2019/TT-BTC sửa đổi quy định giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán]"
click VBDTT callback "đây là những văn bản ban hành trước, được thay thế bởi [Thông tư 35/2019/TT-BTC sửa đổi quy định giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán]"
click VBDCC callback "đây là những văn bản ban hành trước, có hiệu lực pháp lý cao hơn, được sử dụng làm căn cứ để ban hành, [Thông tư 35/2019/TT-BTC sửa đổi quy định giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán]"
click VBDTC callback "đây là những văn bản ban hành trước, trong nội dung của [Thông tư 35/2019/TT-BTC sửa đổi quy định giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán] có quy định dẫn chiếu đến điều khoản hoặc nhắc đến những văn bản này"
click VBDHN callback "những văn bản này được hợp nhất bởi [Thông tư 35/2019/TT-BTC sửa đổi quy định giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán]"
click VBHD callback "đây là những văn bản ban hành sau, có hiệu lực pháp lý thấp hơn, để hướng dẫn hoặc quy định chi tiết nội dung của [Thông tư 35/2019/TT-BTC sửa đổi quy định giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán]"
click VBSDBS callback "đây là những văn bản ban hành sau, sửa đổi bổ sung một số nội dung của [Thông tư 35/2019/TT-BTC sửa đổi quy định giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán]"
click VBDC callback "đây là những văn bản ban hành sau, nhằm đính chính các sai sót (căn cứ ban hành, thể thức, kỹ thuật trình bày...) của [Thông tư 35/2019/TT-BTC sửa đổi quy định giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán]"
click VBTT callback "đây là những văn bản ban hành sau, nhằm thay thế, bãi bỏ toàn bộ nội dung của [Thông tư 35/2019/TT-BTC sửa đổi quy định giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán]"
click VBHN callback "đây là những văn bản ban hành sau, hợp nhất nội dung của [Thông tư 35/2019/TT-BTC sửa đổi quy định giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán] và những văn bản sửa đổi bổ sung của [Thông tư 35/2019/TT-BTC sửa đổi quy định giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán]"
click VBLQ callback "đây là những văn bản liên quan đến nội dung của [Thông tư 35/2019/TT-BTC sửa đổi quy định giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán]"
| Ngày | Trạng thái | Văn bản nguồn | Phần hết hiệu lực |
|---|---|---|---|
| 12/06/2019 | Văn bản được ban hành | Thông tư 35/2019/TT-BTC sửa đổi quy định giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán | |
| 01/08/2019 | Văn bản có hiệu lực | Thông tư 35/2019/TT-BTC sửa đổi quy định giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán | |
| 24/03/2022 | Văn bản hết hiệu lực | Thông tư 35/2019/TT-BTC sửa đổi quy định giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán | |
| 24/03/2022 | Bị bãi bỏ | Thông tư 6/2022/TT-BTC công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mới nhất |
Danh sách Tải về
| Định dạng | Tập tin | Link download |
|---|---|---|
|
VanBanGoc_35-2019-TT-BTC.pdf |