Thông tư 121/2003/TT-BTC tỷ lệ tham gia của bên nước ngoài vào thị trường chứng khoán Việt Nam để hướng dẫn Quyết định 146/2003/QĐ-TTg
| Số hiệu | 121/2003/TT-BTC | Ngày ban hành | 12/12/2003 |
| Loại văn bản | Thông tư | Ngày có hiệu lực | 30/12/2003 |
| Nguồn thu thập | Công báo số 212, năm 2003 | Ngày đăng công báo | 15/12/2003 |
| Ban hành bởi | |||
| Cơ quan: | Bộ Tài chính | Tên/Chức vụ người ký | Lê Thị Băng Tâm / Thứ trưởng |
| Phạm vi: | Toàn quốc | Trạng thái | Hết hiệu lực toàn bộ |
| Lý do hết hiệu lực: | Bị thay thế bởi Thông tư 90/2005/TT-BTC hướng dẫn Quyết định 238/2005/QĐ-TTg về tỷ lệ tham gia của bên nước ngoài vào thị trường chứng khoán Việt Nam do Bộ Tài chính ban hành | Ngày hết hiệu lực | 12/11/2005 |
Tóm tắt
Thông tư 121/2003/TT-BTC được ban hành nhằm hướng dẫn thực hiện Quyết định 146/2003/QĐ-TTg của Thủ tướng Chính phủ về tỷ lệ tham gia của bên nước ngoài vào thị trường chứng khoán Việt Nam. Mục tiêu chính của văn bản này là quy định rõ ràng các tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu và trái phiếu của tổ chức, cá nhân nước ngoài, từ đó tạo điều kiện thuận lợi cho việc thu hút đầu tư nước ngoài vào thị trường chứng khoán Việt Nam.
Phạm vi điều chỉnh của Thông tư áp dụng cho tổ chức, cá nhân nước ngoài tham gia mua, bán cổ phiếu, trái phiếu trên thị trường giao dịch tập trung, cũng như các tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài góp vốn thành lập công ty chứng khoán liên doanh hoặc công ty quản lý quỹ liên doanh tại Việt Nam.
Cấu trúc chính của Thông tư bao gồm các chương, điều nổi bật như sau:
- Đối tượng áp dụng: Quy định rõ các tổ chức, cá nhân nước ngoài.
- Tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu: Tổ chức, cá nhân nước ngoài được nắm giữ tối đa 30% tổng số cổ phiếu niêm yết.
- Tỷ lệ nắm giữ trái phiếu: Không bị hạn chế tỷ lệ nắm giữ trái phiếu, nhưng phải tuân thủ quy định khi chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu.
- Tỷ lệ góp vốn: Tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài có thể góp tối đa 49% vốn điều lệ vào công ty liên doanh.
- Giám sát và tổ chức thực hiện: Quy định về việc giám sát tỷ lệ nắm giữ và báo cáo định kỳ.
Thông tư có hiệu lực thi hành sau 15 ngày kể từ ngày đăng Công báo và thay thế Thông tư 01/1999/TT-UBCK1. Văn bản này cũng nhấn mạnh việc các bên liên quan cần báo cáo khó khăn, vướng mắc trong quá trình thực hiện về Bộ Tài chính để được giải quyết.
|
BỘ
TÀI CHÍNH |
CỘNG
HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
|
Số: 121/2003/TT-BTC |
Hà Nội, ngày 12 tháng 12 năm 2003 |
THÔNG TƯ
CỦA BỘ TÀI CHÍNH SỐ 121/2003/TT-BTC NGÀY 12 THÁNG 12 NĂM 2003 HƯỚNG DẪN QUYẾT ĐỊNH SỐ 146/2003/QĐ-TTG NGÀY 17/7/2003 CỦA THỦ TƯỚNG CHÍNH PHỦ VỀ TỶ LỆ THAM GIA CỦA BÊN NƯỚC NGOÀI VÀO THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Thi hành Quyết định số 146/2003/QĐ-TTg ngày 17/7/2003 của Thủ tướng Chính phủ về tỷ lệ tham gia của bên nước ngoài vào thị trường chứng khoán Việt Nam, sau khi thống nhất với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Bộ Tài chính hướng dẫn thực hiện như sau:
1. Đối tượng áp dụng
Thông tư này áp dụng cho tổ chức, cá nhân nước ngoài mua, bán cổ phiếu, trái phiếu trên thị trường giao dịch tập trung và tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài góp vốn thành lập công ty chứng khoán liên doanh hoặc công ty quản lý quỹ liên doanh hoạt động tại Việt Nam.
2. Giải thích từ ngữ
Trong thông tư này các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:
2.1. Tổ chức, cá nhân nước ngoài là:
a. Tổ chức được thành lập theo pháp luật nước ngoài;
b. Tổ chức nước ngoài trong các doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài tại Việt Nam.
c. Người nước ngoài;
d. Người Việt Nam định cư ở nước ngoài;
2.2. Cổ phiếu niêm yết của tổ chức phát hành là cổ phiếu đã phát hành và được niêm yết trên thị trường giao dịch tập trung.
2.3. Công ty chứng khoán liên doanh là công ty chứng khoán được thành lập trên cơ sở hợp đồng liên doanh giữa tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài và đối tác Việt Nam theo giấy phép thành lập và hoạt động do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp.
2.4. Công ty quản lý quỹ liên doanh là công ty quản lý quỹ được thành lập trên cơ sở hợp đồng liên doanh giữa tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài được phép hoạt động quản lý quỹ và đối tác Việt Nam theo giấy phép thành lập và hoạt động do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp.
2.5. Trái phiếu lưu hành là trái phiếu đã phát hành và được niêm yết trên thị trường giao dịch tập trung.
3. Tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu
3.1. Tổ chức, cá nhân nước ngoài mua, bán cổ phiếu trên thị trường chứng khoán Việt Nam được nắm giữ tối đa 30% tổng số cổ phiếu niêm yết của một tổ chức phát hành.
3.2. Trường hợp tổ chức, cá nhân nước ngoài nắm giữ vượt tỷ lệ 30% tổng số cổ phiếu niêm yết thì không được tiếp tục mua cổ phiếu nữa, mà phải thực hiện bán cổ phiếu cho đến khi tỷ lệ nắm giữ đạt mức 30%.
4. Tỷ lệ nắm giữ trái phiếu, trái phiếu chuyển đổi:
4.1. Tổ chức, cá nhân nước ngoài mua, bán trái phiếu đang lưu hành của một tổ chức niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam không bị hạn chế tỷ lệ nắm giữ.
4.2. Trường hợp nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ trái phiếu chuyển đổi, sau khi thực hiện chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu phải đảm bảo mức nắm giữ không vượt quá 30% tổng số cổ phiếu niêm yết của một tổ chức phát hành.
5. Tỷ lệ góp vốn của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài
5.1 Tỷ lệ góp vốn của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài trong công ty chứng khoán liên doanh hoặc công ty quản lý quỹ liên doanh tối đa là 49% vốn điều lệ. Các bên tham gia góp vốn vào liên doanh có trách nhiệm góp đủ phần vốn của mình theo điều lệ của công ty liên doanh và quy định của pháp luật. Vốn pháp định của liên doanh không được giảm trong quá trình hoạt động.
5.2 Việc thay đổi tỷ lệ, chuyển nhượng vốn góp của các bên liên doanh do Hội đồng quản trị công ty liên doanh quyết định theo quy định của pháp luật Việt Nam và phải báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
6. Thực hiện giám sát
6.1. Tổ chức, cá nhân nước ngoài mua, bán chứng khoán trên thị trường giao dịch tập trung phải đăng ký mã số quản lý đầu tư nước ngoài với Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán thông qua thành viên lưu ký theo quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. Việc chuyển ngoại tệ vào và ra khỏi Việt Nam của tổ chức, cá nhân nước ngoài phải thực hiện theo quy định về quản lý ngoại hối của pháp luật Việt Nam.
6.2. Trung tâm Giao dịch chứng khoán thực hiện việc giám sát tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu tối đa; việc giao dịch và nắm giữ trái phiếu chuyển đổi của tổ chức, cá nhân nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Định kỳ hàng quý, báo cáo Uỷ ban chứng khoán Nhà nước và Bộ Tài chính tình hình nắm giữ cổ phiếu niêm yết của tổ chức, cá nhân nước ngoài (mẫu báo cáo đính kèm).
6.3 Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện quản lý, giám sát việc phát hành trái phiếu chuyển đổi; việc chấp hành quy định về tỷ lệ góp vốn của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài vào Công ty chứng khoán liên doanh và Công ty quản lý quỹ liên doanh theo đúng quy định.
7. Tổ chức thực hiện
Thông tư này có hiệu lực thi hành sau 15 ngày kể từ ngày đăng Công báo và thay thế Thông tư 01/1999/TT-UBCK1 ngày 30/12/1999 của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước hướng dẫn tỷ lệ tham gia của bên nước ngoài vào thị trường chứng khoán Việt Nam.
Trong quá trình thực hiện, nếu có khó khăn vướng mắc đề nghị báo cáo bằng văn bản về Bộ Tài chính để nghiên cứu, giải quyết.
|
|
Lê Thị Băng Tâm (Đã ký) |
UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
Trung tâm giao dịch chứng khoán
Kính gửi: - Bộ Tài chính
- Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
BÁO CÁO VỀ TỶ LỆ NẮM GIỮ CỔ PHIẾU CỦA TỔ CHỨC, CÁ NHÂN NƯỚC NGOÀI
|
STT |
Loại cổ phiếu/nhà đầu tư |
Giá trị cổ phiếu theo mệnh giá |
Tỷ lệ % nắm giữ cổ phiếu |
|
|
|
|
|
Đầu kỳ |
Cuối kỳ |
|
1 |
Cổ phiếu A |
|
|
|
|
|
- Nhà đầu tư |
|
|
|
|
|
- Nhà đầu tư |
|
|
|
|
|
. |
|
|
|
|
2 |
Cổ phiếu B |
|
|
|
|
|
- Nhà đầu tư |
|
|
|
|
|
- Nhà đầu tư |
|
|
|
|
|
. |
|
|
|
|
3 |
Cổ phiếu C |
|
|
|
|
|
- Nhà đầu tư |
|
|
|
|
|
- Nhà đầu tư |
|
|
|
|
|
. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4 |
. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
TRUNG
TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
Giám đốc
(ký tên, đóng dấu)
flowchart LR
A[Văn bản hiện tại
Thông tư 121/2003/TT-BTC tỷ lệ tham gia của bên nước ngoài vào thị trường chứng khoán Việt Nam để hướng dẫn Quyết định 146/2003/QĐ-TTg]-->VBHD[Văn bản hướng dẫn
]
A-->VBSDBS[VB sửa đổi bổ sung ]
A-->VBDC[Văn bản đính chính ]
A-->VBTT[Văn bản thay thế ]
A-->VBHN[Văn bản hợp nhất ]
A-->VBLQ[Văn bản liên quan ]
VBDHD[Văn bản được hướng dẫn ]-->A
VBDSDBS[VB được sửa đổi bổ sung ]-->A
VBDDC[Văn bản được đính chính ]-->A
VBDTT[Văn bản được thay thế
]-->A
VBDCC[Văn bản được căn cứ ]-->A
VBDTC[Văn bản được dẫn chiếu ]-->A
VBDHN[Văn bản được hợp nhất ]-->A
click VBDHD callback "đây là những văn bản ban hành trước, có hiệu lực pháp lý cao hơn [Thông tư 121/2003/TT-BTC tỷ lệ tham gia của bên nước ngoài vào thị trường chứng khoán Việt Nam để hướng dẫn Quyết định 146/2003/QĐ-TTg] & được hướng dẫn bởi [Thông tư 121/2003/TT-BTC tỷ lệ tham gia của bên nước ngoài vào thị trường chứng khoán Việt Nam để hướng dẫn Quyết định 146/2003/QĐ-TTg]"
click VBDSDBS callback "đây là những văn bản ban hành trước, được sửa đổi bổ sung bởi [Thông tư 121/2003/TT-BTC tỷ lệ tham gia của bên nước ngoài vào thị trường chứng khoán Việt Nam để hướng dẫn Quyết định 146/2003/QĐ-TTg]"
click VBDDC callback "đây là những văn bản ban hành trước, được đính chính các sai sót (căn cứ ban hành, thể thức, kỹ thuật trình bày...) bởi [Thông tư 121/2003/TT-BTC tỷ lệ tham gia của bên nước ngoài vào thị trường chứng khoán Việt Nam để hướng dẫn Quyết định 146/2003/QĐ-TTg]"
click VBDTT callback "đây là những văn bản ban hành trước, được thay thế bởi [Thông tư 121/2003/TT-BTC tỷ lệ tham gia của bên nước ngoài vào thị trường chứng khoán Việt Nam để hướng dẫn Quyết định 146/2003/QĐ-TTg]"
click VBDCC callback "đây là những văn bản ban hành trước, có hiệu lực pháp lý cao hơn, được sử dụng làm căn cứ để ban hành, [Thông tư 121/2003/TT-BTC tỷ lệ tham gia của bên nước ngoài vào thị trường chứng khoán Việt Nam để hướng dẫn Quyết định 146/2003/QĐ-TTg]"
click VBDTC callback "đây là những văn bản ban hành trước, trong nội dung của [Thông tư 121/2003/TT-BTC tỷ lệ tham gia của bên nước ngoài vào thị trường chứng khoán Việt Nam để hướng dẫn Quyết định 146/2003/QĐ-TTg] có quy định dẫn chiếu đến điều khoản hoặc nhắc đến những văn bản này"
click VBDHN callback "những văn bản này được hợp nhất bởi [Thông tư 121/2003/TT-BTC tỷ lệ tham gia của bên nước ngoài vào thị trường chứng khoán Việt Nam để hướng dẫn Quyết định 146/2003/QĐ-TTg]"
click VBHD callback "đây là những văn bản ban hành sau, có hiệu lực pháp lý thấp hơn, để hướng dẫn hoặc quy định chi tiết nội dung của [Thông tư 121/2003/TT-BTC tỷ lệ tham gia của bên nước ngoài vào thị trường chứng khoán Việt Nam để hướng dẫn Quyết định 146/2003/QĐ-TTg]"
click VBSDBS callback "đây là những văn bản ban hành sau, sửa đổi bổ sung một số nội dung của [Thông tư 121/2003/TT-BTC tỷ lệ tham gia của bên nước ngoài vào thị trường chứng khoán Việt Nam để hướng dẫn Quyết định 146/2003/QĐ-TTg]"
click VBDC callback "đây là những văn bản ban hành sau, nhằm đính chính các sai sót (căn cứ ban hành, thể thức, kỹ thuật trình bày...) của [Thông tư 121/2003/TT-BTC tỷ lệ tham gia của bên nước ngoài vào thị trường chứng khoán Việt Nam để hướng dẫn Quyết định 146/2003/QĐ-TTg]"
click VBTT callback "đây là những văn bản ban hành sau, nhằm thay thế, bãi bỏ toàn bộ nội dung của [Thông tư 121/2003/TT-BTC tỷ lệ tham gia của bên nước ngoài vào thị trường chứng khoán Việt Nam để hướng dẫn Quyết định 146/2003/QĐ-TTg]"
click VBHN callback "đây là những văn bản ban hành sau, hợp nhất nội dung của [Thông tư 121/2003/TT-BTC tỷ lệ tham gia của bên nước ngoài vào thị trường chứng khoán Việt Nam để hướng dẫn Quyết định 146/2003/QĐ-TTg] và những văn bản sửa đổi bổ sung của [Thông tư 121/2003/TT-BTC tỷ lệ tham gia của bên nước ngoài vào thị trường chứng khoán Việt Nam để hướng dẫn Quyết định 146/2003/QĐ-TTg]"
click VBLQ callback "đây là những văn bản liên quan đến nội dung của [Thông tư 121/2003/TT-BTC tỷ lệ tham gia của bên nước ngoài vào thị trường chứng khoán Việt Nam để hướng dẫn Quyết định 146/2003/QĐ-TTg]"
| Ngày | Trạng thái | Văn bản nguồn | Phần hết hiệu lực |
|---|---|---|---|
| 12/12/2003 | Văn bản được ban hành | Thông tư 121/2003/TT-BTC tỷ lệ tham gia của bên nước ngoài vào thị trường chứng khoán Việt Nam để hướng dẫn Quyết định 146/2003/QĐ-TTg | |
| 30/12/2003 | Văn bản có hiệu lực | Thông tư 121/2003/TT-BTC tỷ lệ tham gia của bên nước ngoài vào thị trường chứng khoán Việt Nam để hướng dẫn Quyết định 146/2003/QĐ-TTg | |
| 12/11/2005 | Văn bản hết hiệu lực | Thông tư 121/2003/TT-BTC tỷ lệ tham gia của bên nước ngoài vào thị trường chứng khoán Việt Nam để hướng dẫn Quyết định 146/2003/QĐ-TTg |
Danh sách Tải về
| Định dạng | Tập tin | Link download |
|---|---|---|
|
121.2003.TT.BTC.doc |