Văn bản Biểu mẫu Bài viết

Tên văn bản

Tên biểu mẫu

Tên bài viết

MẪU THUYẾT MINH HỆ THỐNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN KẾT NỐI GIAO DỊCH ĐẾN SỞ GDCK TPHCM, SỞ GDCK HÀ NỘI

Tên mẫu	MẪU THUYẾT MINH HỆ THỐNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN KẾT NỐI GIAO DỊCH ĐẾN SỞ GDCK TPHCM, SỞ GDCK HÀ NỘI
Lĩnh vực	Tín Dụng - Ngân Hàng
Cơ sở pháp lý	Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Quyết định 25/QĐ-HĐTV
Mô tả	Mẫu Thuyết Minh Hệ Thống Công Nghệ Thông Tin Kết Nối Giao Dịch đến Sở GDCK TPHCM và Sở GDCK Hà Nội là tài liệu pháp lý mô tả chi tiết về cấu trúc, chức năng và quy trình hoạt động của hệ thống, nhằm đảm bảo tính minh bạch và hiệu quả trong giao dịch chứng khoán theo Quyết định 25/QĐ-HĐTV.
Trường hợp sử dụng Dùng trong trường hợp nào?	- Đăng ký kết nối giao dịch cho công ty chứng khoán. - Cung cấp thông tin tổ chức đăng ký kết nối giao dịch. - Đăng ký số lượng mã nhận diện lệnh cho nhà đầu tư tự nhập. - Chuẩn bị danh sách nhân sự công nghệ thông tin chủ chốt. - Đăng ký các địa điểm kết nối giao dịch. - Xác định danh mục thị trường đăng ký. - Trình bày hạ tầng và thiết bị mạng phục vụ kết nối. - Mô tả hệ thống phần mềm sử dụng trong kết nối giao dịch. - Cung cấp thông tin về an ninh bảo mật hệ thống. - Đăng ký kết nối giao dịch cho ngân hàng thương mại. - Cung cấp danh sách nhân sự phụ trách kết nối giao dịch cho ngân hàng. - Chọn hình thức kết nối giao dịch trên các thị trường. - Mô tả cơ sở vật chất phục vụ giao dịch chứng khoán phái sinh. - Cung cấp thông tin về hệ thống công nghệ thông tin ngân hàng. - Đăng ký kết nối giao dịch qua kênh nhập lệnh khẩn cấp. - Mô tả hệ thống truyền thông và mạng của ngân hàng. - Cung cấp thông tin về phần mềm phục vụ giao dịch từ xa. - Mô tả thiết bị an ninh bảo mật của ngân hàng. - Kê khai danh mục trang thiết bị công nghệ thông tin phục vụ giao dịch. - Cung cấp thông tin về quy trình sao lưu và phục hồi dữ liệu của hệ thống.
Cơ quan tiếp nhận Nộp tại đâu?	Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK HÀ NỘI.

Nội dung

Phụ lục 02/CNTT. Thuyết minh hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội
(Kèm theo Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 25/QĐ-HĐTV ngày 18/4/2025 của Hội đồng thành viên Sở GDCK Việt Nam)
THUYẾT MINH HỆ THỐNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN KẾT NỐI GIAO DỊCH ĐẾN SỞ GDCK TPHCM, SỞ GDCK HÀ NỘI
PHẦN I. ĐỐI VỚI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
I. THÔNG TIN CHUNG
1. Tên công ty: ………………………………………………………………………………... 
Thông tin tổ chức đăng ký kết nối giao dịch:
Tên giao dịch (bằng tiếng Việt): ……………………………………………………………… 
Tên giao dịch (bằng tiếng Anh): ………………………………………………………………
Mã Thành viên: …………………………………………………………………………………
Địa chỉ: …………………………………………………………………………………………..
Điện thoại: ………………………………………… Số fax: …………………………………..
Website: …………………………………………... Email: ……………………………………
2. Danh sách nhân sự công nghệ thông tin chủ chốt
Ghi chú:
- Danh sách nhân sự công nghệ thông tin đáp ứng Quy chế;
- Các văn bằng, chứng chỉ chuyên môn đính kèm phải được công chứng.
3. Đăng ký số lượng mã nhận diện lệnh với Sở GDCK TP.HCM (TraderID)
Số lượng mã nhận diện lệnh (TraderID):
• Lưu ý: Tổ chức kết nối giao dịch phải đăng ký số lượng mã nhận diện lệnh cho nhà đầu tư tự nhập và lệnh do tổ chức kết nối nhập. Trường hợp tổ chức kết nối đăng ký thêm mã nhận diện lệnh, đề nghị nêu rõ mục đích sử dụng cho từng mã nhận diện lệnh.
Ví dụ: Tổ chức kết nối giao dịch có mã thành viên 008 sẽ đăng ký và nêu rõ:
- 0081 là mã nhận diện lệnh do nhà đầu tư tự nhập (nếu có);
- 0082 là mã nhận diện lệnh do tổ chức kết nối giao dịch nhập;
- Các mã nhận diện lệnh khác.
II. HÌNH THỨC, ĐỊA ĐIỂM ĐĂNG KÝ KẾT NỐI GIAO DỊCH
1. Danh sách các địa điểm đăng ký kết nối giao dịch
- Địa điểm 1: (Ghi rõ địa chỉ cụ thể)
- Địa điểm 2: (Ghi rõ địa chỉ cụ thể)
- Địa điểm n: (Ghi rõ địa chỉ cụ thể)
2. Danh mục thị trường đăng ký
III. HỆ THỐNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN (trình bày cụ thể hệ thống công nghệ thông tin kết nối đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội, chi tiết theo từng thị trường)
1. Hạ tầng, thiết bị mạng, máy chủ và an ninh bảo mật
1.1. Hạ tầng
a) Hạ tầng trung tâm dữ liệu/phòng máy chủ
- Hệ thống lưu điện, hệ thống điện dự phòng, hệ thống thiết bị chống sét;
- Hệ thống phòng cháy, chữa cháy;
- Hệ thống điều hòa;
- Hệ thống kiểm soát ra vào;
- Hệ thống camera giám sát.
b) Hạ tầng khu vực nhập lệnh từ xa, khu vực nhập lệnh khẩn cấp
- Vị trí khu vực nhập lệnh từ xa, khu vực nhập lệnh khẩn cấp: ghi rõ vị trí của khu vực tại địa điểm kết nối giao dịch;
- Hệ thống kiểm soát vào ra;
- Hệ thống camera giám sát.
1.2. Thiết bị mạng, máy chủ và an ninh bảo mật phục vụ kết nối giao dịch tới Sở GDCK TP.HCM/Sở GDCK Hà Nội
- Sơ đồ hệ thống mạng (kèm mô tả);
- Danh sách thiết bị mạng và đường truyền;
- Danh sách, cấu hình chi tiết và chức năng của các máy chủ, máy trạm;
- Hệ thống thiết bị sao lưu dự phòng;
- Hệ thống an ninh bảo mật (thông tin cấu hình thiết bị, chính sách an ninh bảo mật);
2. Hệ thống phần mềm
2.1. Danh mục hệ thống phần mềm
2.2. Mô hình tổng quan triển khai phần mềm
- Mô hình tổng quan thể hiện kết nối giữa các phần mềm;
- Mô hình tổng quan thể hiện luồng lệnh từ nhà đầu tư qua các kênh đặt lệnh tới các Sở;
2.3. Mô tả chi tiết từng phần mềm
a) Phần mềm 1
- Mô hình thiết kế, mô hình triển khai, cơ sở dữ liệu;
- Mô tả các cấu phần, chức năng của phần mềm;
- Mô tả về chức năng lưu vết;
- Mô tả về chức năng bảo mật.
- Mô tả về cách thức sao lưu và phục hồi dữ liệu.
b) Phần mềm 2
- ……
 
* Ghi chú: Công ty chứng khoán đang là thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch hoặc là thành viên thị trường công cụ nợ hoặc là thành viên thị trường chứng khoán phái sinh, khi đăng ký thành viên giao dịch trên các thị trường còn lại thì chỉ nộp hồ sơ công nghệ thông tin liên quan đến kết nối trên thị trường đăng ký kết nối giao dịch.
 
PHẦN II. ĐỐI VỚI NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI, CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI
THUYẾT MINH HỆ THỐNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN, NHÂN SỰ PHỤC VỤ KẾT NỐI GIAO DỊCH THỊ TRƯỜNG CÔNG CỤ NỢ, THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH, THỊ TRƯỜNG TRÁI PHIẾU DOANH NGHIỆP RIÊNG LẺ
I. THÔNG TIN CHUNG
1. Tên ngân hàng: ………………………………………………………………………………..
Địa chỉ trụ sở chính: ……………………………………………………………………………….
Điện thoại: ………………………………………… Số fax: ………………………………………
Website: …………………………………………… Email: ……………………………………….
2. Danh sách nhân sự phụ trách kết nối giao dịch và nhân viên công nghệ thông tin
Ghi chú:
- Danh sách nhân sự công nghệ thông tin đáp ứng Quy chế;
- Các văn bằng, chứng chỉ chuyên môn đính kèm phải được công chứng.
II. HÌNH THỨC ĐĂNG KÝ KẾT NỐI GIAO DỊCH
1. Đăng ký kết nối giao dịch trên thị trường công cụ nợ
□ Kết nối giao dịch từ xa (BTS)
□ Kết nối giao dịch qua internet (eBTS)
□ Kết nối giao dịch qua kênh nhập lệnh khẩn cấp (KTS)
2. Đăng ký kết nối giao dịch trên thị trường chứng khoán phái sinh
□ Kết nối giao dịch trực tuyến
□ Kết nối giao dịch qua kênh nhập lệnh khẩn cấp
3. Đăng ký kết nối giao dịch trên thị trường trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ
□ Kết nối giao dịch trực tuyến
□ Kết nối giao dịch từ xa
III. Cơ sở vật chất phục vụ giao dịch chứng khoán phái sinh, công cụ nợ, trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ
1. Cơ sở vật chất phòng máy chủ
- Quản lý việc ra vào bằng thẻ từ hoặc các thiết bị tương đương hoặc có khóa được quản lý bởi nhân viên công nghệ thông tin;
- Hệ thống camera giám sát;
- Hệ thống điện dự phòng;
- Hệ thống phòng cháy, chữa cháy.
2. Cơ sở vật chất khu vực nhập lệnh: (mô tả tương tự đối với công ty chứng khoán tại Phần I Mục III Khoản 1.1 b của Phụ lục này)
IV. Hệ thống công nghệ thông tin phục vụ giao dịch chứng khoán phái sinh, công cụ nợ, trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ
1. Hệ thống mạng: đường truyền chính, đường truyền dự phòng, sơ đồ hệ thống mạng, thuyết minh kỹ thuật.
2. Hệ thống phần mềm giao dịch từ xa, nhập lệnh qua internet: Bao gồm số lượng máy trạm, cấu hình máy (chính + dự phòng), phần mềm cài đặt phục vụ cho hoạt động nhập lệnh từ xa.
3. Hệ thống phần mềm nhập lệnh qua kênh nhập lệnh khẩn cấp: Bao gồm số lượng máy trạm, cấu hình máy (chính + dự phòng), phần mềm cài đặt phục vụ cho hoạt động nhập lệnh qua kênh nhập lệnh khẩn cấp.
5. Hệ thống phần mềm giao dịch trực tuyến: Bao gồm số lượng máy, cấu hình máy (chính + dự phòng), phần mềm cài đặt phục vụ cho kết nối giao dịch trực tuyến.
6. Hệ thống an ninh bảo mật: Bao gồm các chính sách an ninh bảo mật thiết lập cho hệ thống, thiết bị an ninh bảo mật, các luật về an ninh bảo mật được thiết lập trên các thiết bị an ninh bảo mật.
7. Các nội dung khác: Bao gồm danh mục trang thiết bị công nghệ thông tin phục vụ hoạt động giao dịch chứng khoán phái sinh, công cụ nợ, trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

Thông tin mẫu
Tên mẫu	MẪU THUYẾT MINH HỆ THỐNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN KẾT NỐI GIAO DỊCH ĐẾN SỞ GDCK TPHCM, SỞ GDCK HÀ NỘI
Cơ sở PL	Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Quyết định 25/QĐ-HĐTV
Lượt xem	784
Lượt tải	749

FILE TẢI VỀ

File MẪU THUYẾT MINH HỆ THỐNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN KẾT NỐI GIAO DỊCH ĐẾN SỞ GDCK TPHCM, SỞ GDCK HÀ NỘI (.doc/.docx)

Hãy để lại comment bên dưới nếu bạn thấy tài liệu này hữu ích!

Bạn thân mến!

Đội ngũ Trợ Lý Luật đã dành rất nhiều tâm huyết để xây dựng thư viện biểu mẫu này và cung cấp đến cho bạn hoàn toàn miễn phí. Nếu file biểu mẫu này giúp ích được cho công việc của bạn, đừng tiếc 5 giây để lại 1 bình luận cảm ơn để ủng hộ đội ngũ Trợ Lý Luật nhé!