MẪU THUYẾT MINH ĐÁP ỨNG YÊU CẦU VỀ QUY TRÌNH NGHIỆP VỤ (PHỤC VỤ HOẠT ĐỘNG THANH TOÁN GIAO DỊCH TRÁI PHIẾU RIÊNG LẺ QUA CỔNG GIAO TIẾP ĐIỆN TỬ CỦA VSDC)

Tên mẫu	MẪU THUYẾT MINH ĐÁP ỨNG YÊU CẦU VỀ QUY TRÌNH NGHIỆP VỤ (PHỤC VỤ HOẠT ĐỘNG THANH TOÁN GIAO DỊCH TRÁI PHIẾU RIÊNG LẺ QUA CỔNG GIAO TIẾP ĐIỆN TỬ CỦA VSDC)
Lĩnh vực	Tín Dụng - Ngân Hàng
Cơ sở pháp lý	Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Quyết định 27/QĐ-HĐTV
Mô tả	Biểu mẫu "Mẫu Thuyết Minh Đáp Ứng Yêu Cầu" trình bày quy trình nghiệp vụ phục vụ hoạt động thanh toán giao dịch trái phiếu riêng lẻ qua cổng giao tiếp điện tử của VSDC, căn cứ theo Quyết định 27/QĐ-HĐTV. Mẫu này giúp đảm bảo tuân thủ quy định và tối ưu hóa quy trình thanh toán.
Trường hợp sử dụng Dùng trong trường hợp nào?	1. Đăng ký thông tin tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư đã có tài khoản. 2. Đăng ký thông tin tài khoản trái phiếu riêng lẻ cho nhà đầu tư chưa có tài khoản giao dịch chứng khoán. 3. Điều chỉnh thông tin về lĩnh vực hoạt động cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. 4. Điều chỉnh loại hình doanh nghiệp cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. 5. Hủy đăng ký thông tin tài khoản sau khi kiểm tra nghĩa vụ thanh toán đã hoàn tất. 6. Gửi xác nhận kết quả giao dịch và nghĩa vụ thanh toán cho VSDC. 7. Quy trình xử lý lỗi giao dịch tự doanh. 8. Xử lý thông báo hoàn tất thanh toán giao dịch từ VSDC. 9. Phân bổ tiền và trái phiếu đến nhà đầu tư sau khi VSDC hoàn tất thanh toán. 10. Xử lý trường hợp bán thiếu trái phiếu riêng lẻ. 11. Xử lý tình huống mất khả năng thanh toán tiền giao dịch trái phiếu riêng lẻ. 12. Loại bỏ thanh toán giao dịch trái phiếu riêng lẻ không hợp lệ. 13. Cách thức và thời gian đối chiếu thông tin với VSDC. 14. Xử lý trường hợp sai lệch thông tin trong đối chiếu với VSDC.
Cơ quan tiếp nhận Nộp tại đâu?	Không xác định.

Nội dung

Mẫu 02B/TT-TPRL CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- ………. , ngày ….. tháng ….. năm ..... THUYẾT MINH ĐÁP ỨNG YÊU CẦU VỀ QUY TRÌNH NGHIỆP VỤ (Phục vụ hoạt động thanh toán giao dịch trái phiếu riêng lẻ qua cổng giao tiếp điện tử của VSDC) I. THÔNG TIN CHUNG 1. Tên tổ chức: 2. Trụ sở chính: 4. Danh sách thành viên Ban giám đốc được phân công phụ trách nghiệp vụ thanh toán giao dịch trái phiếu riêng lẻ (theo Phụ lục đính kèm). II. THUYẾT MINH VỀ QUY TRÌNH NGHIỆP VỤ Thuyết minh các quy trình xử lý nghiệp vụ thanh toán giao dịch trái phiếu riêng lẻ qua cổng giao tiếp điện tử giữa thành viên lưu ký và VSDC (trình tự, thời gian, cách thức xử lý) như sau: 1. Đăng ký, hủy đăng ký thông tin tài khoản lưu ký cho mục đích giao dịch trái phiếu riêng lẻ a) Đăng ký thông tin tài khoản: - Đăng ký thông tin tài khoản trong trường hợp nhà đầu tư đã có tài khoản giao dịch chứng khoán; - Đăng ký thông tin tài khoản trái phiếu riêng lẻ trong trường hợp nhà đầu tư chưa có tài khoản giao dịch chứng khoán. b) Điều chỉnh thông tin về lĩnh vực hoạt động, loại hình doanh nghiệp và tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; c) Hủy đăng ký thông tin tài khoản: - Kiểm tra đảm bảo đã hoàn tất nghĩa vụ thanh toán (nếu có) trước khi gửi điện hủy đăng ký thông tin tài khoản; - Làm giao dịch hủy đăng ký thông tin tài khoản. 2. Xác nhận kết quả giao dịch, xử lý lỗi và thanh toán giao dịch trái phiếu riêng lẻ a) Xác nhận kết quả giao dịch, nghĩa vụ thanh toán và gửi xác nhận cho VSDC; b) Quy trình xử lý lỗi giao dịch tự doanh; c) Quy trình xử lý sau khi nhận thông báo hoàn tất thanh toán giao dịch trái phiếu riêng lẻ từ VSDC; d) Phân bổ tiền, trái phiếu riêng lẻ cho nhà đầu tư sau khi VSDC hoàn tất thanh toán trái phiếu riêng lẻ, ngân hàng thanh toán hoàn tất thanh toán tiền và thông báo cho VSDC kết quả thực hiện; đ) Xử lý trường hợp bán thiếu trái phiếu riêng lẻ; e) Xử lý trường hợp mất khả năng thanh toán tiền giao dịch trái phiếu riêng lẻ; g) Quy trình loại bỏ thanh toán giao dịch trái phiếu riêng lẻ. 3. Đối chiếu thông tin với VSDC a) Cách thức, thời gian đối chiếu; b) Xử lý trường hợp sai lệch thông tin. (Lưu ý: Chỉ thể hiện các nội dung thuộc quy trình tương tác giữa TVLK và VSDC) Chúng tôi cam kết các quy trình nghiệp vụ xây dựng tại đơn vị là hoàn toàn phù hợp, đáp ứng yêu cầu và tuân thủ đúng quy định của pháp luật, quy chế của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam. PHỤ LỤC Danh sách thành viên Ban Giám đốc phụ trách nghiệp vụ thanh toán giao dịch trái phiếu riêng lẻ (Đính kèm Mẫu 02A/TT-TPRL và Mẫu 02B/TT-TPRL) Chúng tôi cam kết và chịu trách nhiệm hoàn toàn về tính chính xác, trung thực của những thông tin nêu trên.

DANH SÁCH FILE TẢI VỀ

File MẪU THUYẾT MINH ĐÁP ỨNG YÊU CẦU VỀ QUY TRÌNH NGHIỆP VỤ (PHỤC VỤ HOẠT ĐỘNG THANH TOÁN GIAO DỊCH TRÁI PHIẾU RIÊNG LẺ QUA CỔNG GIAO TIẾP ĐIỆN TỬ CỦA VSDC) (.doc/.docx)

Tải về