MẪU THUYẾT MINH CƠ SỞ VẬT CHẤT, KỸ THUẬT PHỤC VỤ HOẠT ĐỘNG PHÂN PHỐI CHỨNG CHỈ QUỸ

Tên mẫu	MẪU THUYẾT MINH CƠ SỞ VẬT CHẤT, KỸ THUẬT PHỤC VỤ HOẠT ĐỘNG PHÂN PHỐI CHỨNG CHỈ QUỸ
Lĩnh vực	Đầu Tư - Kinh Doanh
Cơ sở pháp lý	Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Nghị định 155/2020/NĐ-CP
Mô tả	Mẫu thuyết minh cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ trình bày thông tin chi tiết về hạ tầng và thiết bị đảm bảo cho việc quản lý, phân phối và bảo mật chứng chỉ quỹ. Căn cứ theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP nhằm đảm bảo tuân thủ quy định pháp lý và nâng cao hiệu quả hoạt động.
Trường hợp sử dụng Dùng trong trường hợp nào?	- Đại lý phân phối chứng chỉ quỹ mới thành lập. - Đại lý phân phối chứng chỉ quỹ đã hoạt động được một thời gian. - Địa điểm phân phối chứng chỉ quỹ là ngân hàng thương mại. - Địa điểm phân phối chứng chỉ quỹ là văn phòng chứng khoán. - Sử dụng phần mềm quản lý dữ liệu cho hoạt động phân phối. - Sử dụng hệ thống máy tính cá nhân để xử lý giao dịch. - Cung cấp thông tin cho nhà đầu tư qua điện thoại. - Cung cấp thông tin cho nhà đầu tư qua email. - Đội ngũ cán bộ đã qua đào tạo chuyên môn về chứng khoán. - Đội ngũ cán bộ có kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính. - Hệ thống trang thiết bị chưa qua sử dụng. - Hệ thống trang thiết bị đã được nâng cấp công nghệ mới. - Phương pháp xử lý thông tin theo tiêu chuẩn bảo mật quốc tế. - Hệ thống máy vi tính đặt tại trụ sở chính của đại lý phân phối. - Thực hiện báo cáo định kỳ về hoạt động phân phối. - Cung cấp dịch vụ tư vấn cho nhà đầu tư. - Đáp ứng yêu cầu về bảo trì, bảo dưỡng trang thiết bị.
Cơ quan tiếp nhận Nộp tại đâu?	Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Nội dung

Mẫu số 90 CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc THUYẾT MINH CƠ SỞ VẬT CHẤT, KỸ THUẬT PHỤC VỤ HOẠT ĐỘNG PHÂN PHỐI CHỨNG CHỈ QUỸ Tên đại lý phân phối: Địa chỉ trụ sở chính của Đại lý phân phối: 1. Danh sách các địa điểm phân phối chứng chỉ quỹ 2. Hệ thống máy vi tính, thiết bị phục vụ cho hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ: Dự kiến phương pháp lưu giữ và xử lý thông tin về nhà đầu tư; Phương pháp cung cấp thông tin cho nhà đầu tư, trụ sở chính của đại lý phân phối, công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát và các tổ chức liên quan khác (thông qua hệ thống máy tính, điện thoại, telex, fax...); Nêu rõ tính năng, tác dụng, tình trạng, cấp độ công nghệ của trang thiết bị sử dụng và việc bố trí hệ thống máy tính này tại trụ sở làm việc. 3. Đội ngũ cán bộ Chúng tôi cam kết: 1. Chịu trách nhiệm hoàn toàn về tính chính xác, trung thực về những nội dung trên; 2. Bảo đảm hệ thống cơ sở vật chất, tổ chức nhân sự là đáp ứng quy định pháp luật, đủ điều kiện cung cấp dịch vụ phân phối chứng chỉ quỹ.

DANH SÁCH FILE TẢI VỀ

File MẪU THUYẾT MINH CƠ SỞ VẬT CHẤT, KỸ THUẬT PHỤC VỤ HOẠT ĐỘNG PHÂN PHỐI CHỨNG CHỈ QUỸ (.doc/.docx)

Tải về