MẪU KẾT LUẬN THANH TRA CHUYÊN NGÀNH NGÂN HÀNG
| Tên mẫu | MẪU KẾT LUẬN THANH TRA CHUYÊN NGÀNH NGÂN HÀNG |
| Lĩnh vực | Tín Dụng - Ngân Hàng |
| Cơ sở pháp lý | Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Thông tư 36/2016/TT-NHNN |
| Mô tả | Mẫu Kết luận Thanh tra chuyên ngành Ngân hàng được thiết lập theo Thông tư 36/2016/TT-NHNN, nhằm tổng hợp và trình bày kết quả thanh tra, đánh giá hoạt động ngân hàng, nêu rõ vi phạm (nếu có) và kiến nghị biện pháp khắc phục để đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật trong lĩnh vực tài chính. |
| Trường hợp sử dụng Dùng trong trường hợp nào? |
- Thực hiện thanh tra định kỳ theo quy định của pháp luật. - Thanh tra đột xuất khi có dấu hiệu vi phạm. - Kiểm tra việc chấp hành các chính sách, quy định của Ngân hàng Nhà nước. - Đánh giá hiệu quả quản lý tài chính của ngân hàng. - Xác minh thông tin liên quan đến hoạt động kinh doanh của đối tượng thanh tra. - Thanh tra việc thực hiện các biện pháp phòng chống rửa tiền. - Kiểm tra các giao dịch lớn hoặc bất thường tại ngân hàng. - Điều tra khi có phản ánh của khách hàng về hành vi vi phạm. - Đánh giá khả năng quản lý rủi ro trong hoạt động ngân hàng. - Thanh tra các hợp đồng vay vốn, bảo lãnh, và đầu tư của ngân hàng. - Kiểm tra quy trình và thủ tục cho vay của ngân hàng. - Đánh giá tác động của các quyết định quản lý đến hoạt động của đối tượng thanh tra. - Kết luận thanh tra liên quan đến hành vi tham nhũng hoặc lạm dụng chức vụ. - Đề xuất các biện pháp khắc phục cho các sai sót được phát hiện. - Kiến nghị khen thưởng đối với những đơn vị thực hiện tốt quy định. |
| Cơ quan tiếp nhận Nộp tại đâu? |
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam. |
Nội dung
| Thông tin mẫu | |
| Tên mẫu | MẪU KẾT LUẬN THANH TRA CHUYÊN NGÀNH NGÂN HÀNG |
| Cơ sở PL | Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Thông tư 36/2016/TT-NHNN |
| Lượt xem | 368 |
| Lượt tải | 330 |
Bạn thân mến!
Đội ngũ Trợ Lý Luật đã dành rất nhiều tâm huyết để xây dựng thư viện biểu mẫu này và cung cấp đến cho bạn hoàn toàn miễn phí. Nếu file biểu mẫu này giúp ích được cho công việc của bạn, đừng tiếc 5 giây để lại 1 bình luận cảm ơn để ủng hộ đội ngũ Trợ Lý Luật nhé!