MẪU KẾT LUẬN KIỂM TRA VỀ VIỆC CHẤP HÀNH CHÍNH SÁCH, PHÁP LUẬT VỀ TIỀN TỆ VÀ NGÂN HÀNG
| Tên mẫu | MẪU KẾT LUẬN KIỂM TRA VỀ VIỆC CHẤP HÀNH CHÍNH SÁCH, PHÁP LUẬT VỀ TIỀN TỆ VÀ NGÂN HÀNG |
| Lĩnh vực | Tín Dụng - Ngân Hàng |
| Cơ sở pháp lý | Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Thông tư 17/2023/TT-NHNN |
| Mô tả | Mẫu Kết Luận Kiểm Tra về việc chấp hành chính sách, pháp luật về tiền tệ và ngân hàng nhằm đánh giá đầy đủ các hoạt động tuân thủ quy định theo Thông tư 17/2023/TT-NHNN. Biểu mẫu này giúp xác định mức độ thực hiện quy định, đảm bảo minh bạch và hiệu quả trong quản lý tài chính. |
| Trường hợp sử dụng Dùng trong trường hợp nào? |
1. Kiểm tra việc thực hiện chính sách tỷ giá hối đoái. 2. Kiểm tra tình hình chấp hành quy định về huy động vốn của ngân hàng. 3. Kiểm tra việc cấp tín dụng đối với các doanh nghiệp. 4. Kiểm tra hoạt động quản lý rủi ro tín dụng. 5. Kiểm tra việc thực hiện quy định về bảo hiểm tiền gửi. 6. Kiểm tra việc tuân thủ quy định về phòng chống rửa tiền. 7. Kiểm tra hoạt động thanh toán qua hệ thống ngân hàng. 8. Kiểm tra việc thực hiện chính sách lãi suất cho vay. 9. Kiểm tra tính minh bạch trong báo cáo tài chính của ngân hàng. 10. Kiểm tra việc chấp hành quy định về an toàn tài chính ngân hàng. 11. Kiểm tra sự tuân thủ quy định về kiểm soát nội bộ trong ngân hàng. 12. Kiểm tra các giao dịch liên ngân hàng. 13. Kiểm tra việc thực hiện các nghĩa vụ báo cáo định kỳ của ngân hàng. 14. Kiểm tra hoạt động của ngân hàng tại chi nhánh địa phương. 15. Kiểm tra việc tuân thủ các quy định về thông tin khách hàng. |
| Cơ quan tiếp nhận Nộp tại đâu? |
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam. |
Nội dung
DANH SÁCH FILE TẢI VỀ
| File MẪU KẾT LUẬN KIỂM TRA VỀ VIỆC CHẤP HÀNH CHÍNH SÁCH, PHÁP LUẬT VỀ TIỀN TỆ VÀ NGÂN HÀNG (.doc/.docx) |
| Thông tin mẫu | |
| Tên mẫu | MẪU KẾT LUẬN KIỂM TRA VỀ VIỆC CHẤP HÀNH CHÍNH SÁCH, PHÁP LUẬT VỀ TIỀN TỆ VÀ NGÂN HÀNG |
| Cơ sở PL | Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Thông tư 17/2023/TT-NHNN |
| Lượt xem | 320 |
| Lượt tải | 316 |