MẪU GIẤY PHÉP THÀNH LẬP CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI (DO THỐNG ĐỐC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC CẤP)

Tên mẫu	MẪU GIẤY PHÉP THÀNH LẬP CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI (DO THỐNG ĐỐC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC CẤP)
Lĩnh vực	Tín Dụng - Ngân Hàng
Cơ sở pháp lý	Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Thông tư 28/2021/TT-NHNN
Mô tả	Mẫu Giấy phép thành lập chi nhánh ngân hàng nước ngoài được cấp bởi Thống đốc Ngân hàng Nhà nước, căn cứ theo Thông tư 28/2021/TT-NHNN. Giấy phép này xác nhận quyền hoạt động của chi nhánh, đảm bảo tuân thủ các quy định pháp lý và điều kiện hoạt động trong lĩnh vực ngân hàng.
Trường hợp sử dụng Dùng trong trường hợp nào?	- Ngân hàng nước ngoài muốn thành lập chi nhánh tại Việt Nam. - Ngân hàng nước ngoài muốn cấp đổi Giấy phép thành lập chi nhánh đã có. - Ngân hàng nước ngoài chịu sự thanh tra, giám sát của Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng. - Ngân hàng nước ngoài đề nghị cấp giấy phép mới với hồ sơ đầy đủ. - Ngân hàng nước ngoài đề nghị cấp đổi giấy phép chi nhánh với hồ sơ đầy đủ. - Ngân hàng nước ngoài yêu cầu bổ sung hoặc sửa đổi hoạt động theo quy định của pháp luật. - Ngân hàng nước ngoài cần thực hiện các hoạt động ngân hàng thương mại tại chi nhánh. - Ngân hàng nước ngoài cần trình bày thông tin về vốn cấp cho chi nhánh. - Ngân hàng nước ngoài cần tuân thủ pháp luật Việt Nam trong quá trình hoạt động. - Ngân hàng nước ngoài cần lưu giữ Giấy phép và các quy định liên quan tại trụ sở chính và các nơi có liên quan.
Cơ quan tiếp nhận Nộp tại đâu?	Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

Nội dung

Phụ lục 01b1 Mẫu Giấy phép thành lập chi nhánh ngân hàng nước ngoài (do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước cấp) GIẤY PHÉP THÀNH LẬP CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI THỐNG ĐỐC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày 16 tháng 6 năm 2010; Căn cứ Luật Các tổ chức tín dụng ngày 16 tháng 6 năm 2010 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Các tổ chức tín dụng ngày 20 tháng 11 năm 2017; Căn cứ Nghị định số 16/2017/NĐ-CP ngày 17 tháng 02 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Căn cứ Thông tư số 40/2011/TT-NHNN ngày 15 tháng 12 năm 2011 quy định về việc cấp Giấy phép và tổ chức, hoạt động của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng tại Việt Nam và Thông tư số………… sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 40/2011/TT-NHNN ; Xét đơn đề nghị cấp Giấy phép thành lập chi nhánh ngân hàng nước ngoài của Ngân hàng…………… và hồ sơ kèm theo (đối với trường hợp cấp Giấy phép thành lập mới)/Xét đơn đề nghị cấp đổi Giấy phép thành lập chi nhánh ngân hàng nước ngoài của Ngân hàng………………. (đối với chi nhánh ngân hàng nước ngoài thuộc đối tượng thanh tra, giám sát an toàn vi mô của Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng) và hồ sơ kèm theo (đối với trường hợp cấp đổi); Căn cứ Biên bản họp Hội đồng thẩm định hồ sơ cấp Giấy phép thành lập chi nhánh ngân hàng nước ngoài của Ngân hàng…………. ngày.... (đối với trường hợp cấp Giấy phép thành lập mới); Theo đề nghị của Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng, QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Cho phép Ngân hàng……………, quốc tịch…………, có trụ sở chính tại……………. được thành lập chi nhánh tại………………, Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam như sau (đối với trường hợp cấp Giấy phép thành lập mới)/cấp đổi Giấy phép thành lập chi nhánh ngân hàng nước ngoài số……….. ngày………… cho Ngân hàng……………. như sau (đối với trường hợp cấp đổi): 1. Tên chi nhánh: - Tên đầy đủ bằng tiếng Việt:……………………..; - Tên đầy đủ bằng tiếng Anh:……………………..; - Tên giao dịch (hoặc tên viết tắt):………………… 2. Địa chỉ trụ sở: ……………………………………. Điều 2. Vốn được cấp của Ngân hàng... - Chi nhánh.... là…………… (bằng chữ:……………..). Điều 3. Thời hạn hoạt động của Ngân hàng... - Chi nhánh………… là…….. năm (đối với trường hợp cấp Giấy phép thành lập mới)/Thời hạn hoạt động của Ngân hàng... - Chi nhánh……………. là ……… năm (là thời hạn hoạt động được quy định tại Giấy phép do Ngân hàng Nhà nước cấp trước đây) kể từ ngày…………. (là ngày hiệu lực của Giấy phép được Ngân hàng Nhà nước cấp trước đây) (đối với trường hợp cấp đổi). Điều 4. Nội dung hoạt động Ngân hàng……… - Chi nhánh.... được thực hiện các hoạt động của loại hình ngân hàng thương mại theo quy định của pháp luật và của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, gồm các hoạt động sau đây: 1. Nhận tiền gửi không kỳ hạn, tiền gửi có kỳ hạn, tiền gửi tiết kiệm và các loại tiền gửi khác. 2. Cấp tín dụng dưới các hình thức sau đây: a) Cho vay; b) Chiết khấu, tái chiết khấu công cụ chuyển nhượng và giấy tờ có giá khác; c) Bảo lãnh ngân hàng; d) Phát hành thẻ tín dụng; đ) Bao thanh toán trong nước; 3. Mở tài khoản thanh toán cho khách hàng. 4. Cung ứng dịch vụ thanh toán trong nước: a. Cung ứng phương tiện thanh toán; b. Thực hiện dịch vụ thanh toán séc, lệnh chi, ủy nhiệm chi, nhờ thu, ủy nhiệm thu, thư tín dụng, thẻ ngân hàng, dịch vụ thu hộ và chi hộ. 5. Mở tài khoản: a) Mở tài khoản tại Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; b) Mở tài khoản tại tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài khác. 6. Tổ chức thanh toán nội bộ, tham gia hệ thống thanh toán liên ngân hàng quốc gia. 7. Dịch vụ quản lý tiền mặt, tư vấn ngân hàng, tài chính; các dịch vụ quản lý, bảo quản tài sản, cho thuê tủ, két an toàn. 8. Tư vấn tài chính doanh nghiệp, tư vấn mua, bán, hợp nhất, sáp nhập doanh nghiệp và tư vấn đầu tư. 9. Tham gia đấu thầu, mua, bán tín phiếu Kho bạc, công cụ chuyển nhượng, trái phiếu Chính phủ, tín phiếu Ngân hàng Nhà nước và các giấy tờ có giá khác trên thị trường tiền tệ. 10. Mua, bán trái phiếu Chính phủ, trái phiếu doanh nghiệp. 11. Dịch vụ môi giới tiền tệ. 12. Phát hành chứng chỉ tiền gửi, kỳ phiếu, tín phiếu, trái phiếu để huy động vốn theo quy định của Luật các Tổ chức tín dụng, Luật Chứng khoán, quy định của Chính phủ và hướng dẫn của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam. 13. Vay vốn của Ngân hàng Nhà nước dưới hình thức tái cấp vốn theo quy định của Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và hướng dẫn của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam. 14. Vay, cho vay, gửi, nhận gửi vốn của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, tổ chức tài chính trong nước và nước ngoài theo quy định của pháp luật và hướng dẫn của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam. 15. Ủy thác, nhận ủy thác, đại lý trong lĩnh vực liên quan đến hoạt động ngân hàng, kinh doanh bảo hiểm, quản lý tài sản theo quy định của pháp luật và hướng dẫn của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam. 16. Kinh doanh, cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường trong nước và trên thị trường quốc tế trong phạm vi do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định. 17. Kinh doanh, cung ứng sản phẩm phái sinh về tỷ giá, lãi suất, ngoại hối, tiền tệ, tài sản tài chính khác trên thị trường trong nước và trên thị trường quốc tế. 18. Lưu ký chứng khoán. 19. Kinh doanh vàng miếng. 20. Ví điện tử. 21. Cung ứng sản phẩm phái sinh giá cả hàng hóa. 22. Đầu tư hợp đồng tương lai trái phiếu Chính phủ. 23. Cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 56 Luật Chứng khoán. 24. Các hoạt động khác (sau khi được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận). Điều 5. Trong quá trình hoạt động, Ngân hàng... - Chi nhánh………….. phải tuân thủ pháp luật Việt Nam. Điều 6. Giấy phép này có hiệu lực kể từ ngày ký (đối với trường hợp cấp Giấy phép thành lập mới)/ Giấy phép này có hiệu lực kể từ ngày ký và thay thế Giấy phép thành lập chi nhánh ngân hàng nước ngoài số.... ngày... kèm các văn bản chấp thuận có liên quan việc sửa đổi, bổ sung Giấy phép (đối với trường hợp cấp đổi). Điều 7. Giấy phép thành lập Ngân hàng... - Chi nhánh…….. /Giấy phép cấp đổi cho Ngân hàng... - Chi nhánh.... được lập thành năm (05) bản chính: một (01) bản cấp cho Ngân hàng... - Chi nhánh……; một (01) bản để đăng ký kinh doanh; ba (03) bản lưu tại Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; (một bản lưu tại Văn phòng Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, một bản lưu tại Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh/thành phố……….., một bản lưu tại hồ sơ cấp Giấy phép thành lập Ngân hàng……….. - Chi nhánh…….. /hồ sơ cấp đổi Giấy phép thành lập Ngân hàng...- Chi nhánh……………).

DANH SÁCH FILE TẢI VỀ

File MẪU GIẤY PHÉP THÀNH LẬP CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI (DO THỐNG ĐỐC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC CẤP) (.doc/.docx)

Tải về