Văn bản Biểu mẫu Bài viết

Tên văn bản

Tên biểu mẫu

Tên bài viết

MẪU GIẤY ĐĂNG KÝ PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỂ HOÁN ĐỔI THEO HỢP ĐỒNG SÁP NHẬP

Tên mẫu	MẪU GIẤY ĐĂNG KÝ PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỂ HOÁN ĐỔI THEO HỢP ĐỒNG SÁP NHẬP
Lĩnh vực	Đầu Tư - Kinh Doanh
Cơ sở pháp lý	Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Nghị định 155/2020/NĐ-CP
Mô tả	Mẫu Giấy Đăng Ký Phát Hành Cổ Phiếu Để Hoán Đổi Theo Hợp Đồng Sáp Nhập là tài liệu pháp lý cần thiết để thực hiện việc phát hành cổ phiếu nhằm hoán đổi cổ phần trong quy trình sáp nhập. Căn cứ theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP, mẫu này đảm bảo tuân thủ quy định về phát hành cổ phiếu và bảo vệ quyền lợi cổ đông.
Trường hợp sử dụng Dùng trong trường hợp nào?	- Doanh nghiệp tiến hành sáp nhập để mở rộng quy mô hoạt động. - Tăng cường tính thanh khoản cho cổ phiếu thông qua phát hành cổ phiếu hoán đổi. - Đổi mới cơ cấu tổ chức và tài chính sau khi hợp nhất. - Thực hiện kế hoạch chuyển đổi loại hình doanh nghiệp. - Tăng cường sức mạnh cạnh tranh trên thị trường bằng hình thức sáp nhập. - Cải thiện mức vốn điều lệ sau sáp nhập để tăng cường khả năng đầu tư. - Ưu tiên cho các cổ đông hiện tại trong việc giữ vững quyền lợi bằng hình thức hoán đổi cổ phiếu. - Thực hiện theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong việc phát hành cổ phiếu. - Đáp ứng các quy định pháp luật về quản lý tài chính và chứng khoán. - Tạo ra cơ hội tiếp cận vốn mới cho công ty sau sáp nhập.
Cơ quan tiếp nhận Nộp tại đâu?	Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Nội dung

Mẫu số 14

GIẤY ĐĂNG KÝ PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỂ HOÁN ĐỔI
THEO HỢP ĐỒNG SÁP NHẬP
Cổ phiếu:......... (tên cổ phiếu)

Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

I. GIỚI THIỆU VỀ TỔ CHỨC PHÁT HÀNH
1. Tên tổ chức phát hành (đầy đủ):	
2. Địa chỉ trụ sở chính:	
3. Điện thoại:..................... Fax:.......................................Website:	
4. Vốn điều lệ:	 đồng.
5. Mã cổ phiếu (nếu có):	
6. Nơi mở tài khoản thanh toán:...................... Số hiệu tài khoản:	
7. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp mã số doanh nghiệp.... do Sở Kế hoạch và Đầu tư.... cấp lần đầu ngày....., cấp thay đổi lần thứ.... ngày.... (nêu thông tin thay đổi lần gần nhất).
- Ngành nghề kinh doanh chính:..................... Mã ngành:	
- Sản phẩm/dịch vụ chính:	
8. Giấy phép thành lập và hoạt động (nếu có theo quy định của pháp luật chuyên ngành):	
9. Tổ chức phát hành thuộc ngành, nghề kinh doanh có điều kiện mà pháp luật chuyên ngành quy định phải có chấp thuận của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền về việc phát hành:	 (có/không).
10. Việc hoán đổi dẫn đến hoạt động tập trung kinh tế thuộc ngưỡng tập trung kinh tế phải thông báo:	 (có/không).
II. GIỚI THIỆU VỀ TỔ CHỨC CÓ CỔ PHẦN/PHẦN VỐN GÓP ĐƯỢC HOÁN ĐỔI
Tổ chức có cổ phần/phần vốn góp được hoán đổi 1:
1. Tên tổ chức có cổ phần/phần vốn góp được hoán đổi 1 (đầy đủ):	
2. Địa chỉ trụ sở chính:	
3. Điện thoại:..................... Fax:....................................... Website:	
4. Vốn điều lệ:	 đồng.
5. Mã cổ phiếu (nếu có):	
6. Nơi mở tài khoản thanh toán:...................... Số hiệu tài khoản:	
7. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp mã số doanh nghiệp.... do Sở Kế hoạch và Đầu tư.... cấp lần đầu ngày....., cấp thay đổi lần thứ.... ngày.... (nêu thông tin thay đổi lần gần nhất).
- Ngành nghề kinh doanh chính:..................... Mã ngành:	
- Sản phẩm/dịch vụ chính:	
8. Giấy phép thành lập và hoạt động (nếu có theo quy định của pháp luật chuyên ngành):	
9. Mối quan hệ với tổ chức phát hành (nếu có):	
Tổ chức có cổ phần/phần vốn góp được hoán đổi 2:
1. Tên tổ chức có cổ phần/phần vốn góp được hoán đổi 2 (đầy đủ):	
2. Địa chỉ trụ sở chính:	
3. Điện thoại:..................... Fax:....................................... Website:	
4. Vốn điều lệ:	 đồng.
5. Mã chứng khoán (nếu có):	
6. Nơi mở tài khoản thanh toán:...................... Số hiệu tài khoản:	
7. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp mã số doanh nghiệp....do Sở Kế hoạch và Đầu tư.... cấp lần đầu ngày....., cấp thay đổi lần thứ.... ngày.... (nêu thông tin thay đổi lần gần nhất).
- Ngành nghề kinh doanh chính:..................... Mã ngành:	
- Sản phẩm/dịch vụ chính:	
8. Giấy phép thành lập và hoạt động (nếu có theo quy định của pháp luật chuyên ngành):	
9. Mối quan hệ với tổ chức phát hành (nếu có):	
Tổ chức có cổ phần/phần vốn góp được hoán đổi 3 (kê khai theo các nội dung tương tự như trên):	
III. THÔNG TIN VỀ CỔ PHIẾU CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH
1. Cổ phiếu phổ thông
- Tổng số cổ phiếu đã phát hành:	 cổ phiếu.
- Tổng số cổ phiếu đang lưu hành:	 cổ phiếu.
- Tổng giá trị cổ phiếu đang lưu hành (tính theo mệnh giá hoặc giá thị trường tại thời điểm báo cáo (nếu có)):	 đồng.
- Đặc điểm (nêu rõ các đặc điểm hoặc các quyền kèm theo):	
- Tổng số cổ phiếu quỹ:	 cổ phiếu.
- Đợt mua lại cổ phiếu gần nhất:	
+ Số lượng cổ phiếu mua lại:	 cổ phiếu.
+ Ngày kết thúc việc mua lại cổ phiếu:	
2. Cổ phiếu ưu đãi
- Loại cổ phiếu ưu đãi:	
- Tổng số cổ phiếu:	 cổ phiếu.
- Tổng giá trị cổ phiếu (tính theo mệnh giá hoặc giá thị trường tại thời điểm báo cáo (nếu có)):	 đồng.
- Đặc điểm (nêu rõ các đặc điểm hoặc các quyền kèm theo):	
IV. MỤC ĐÍCH PHÁT HÀNH:	
V. CỔ PHIẾU ĐĂNG KÝ PHÁT HÀNH
1. Tên cổ phiếu:	
2. Loại cổ phiếu:	
3. Mệnh giá cổ phiếu:	 đồng/cổ phiếu.
4. Số lượng cổ phiếu đăng ký phát hành:	 cổ phiếu.
5. Tỷ lệ hoán đổi:	
6. Đối tượng phát hành để hoán đổi:	
7. Tỷ lệ số cổ phiếu đăng ký phát hành trên tổng số cổ phiếu đang lưu hành:	
8. Thời gian dự kiến phát hành:	
VI. CÁC BÊN LIÊN QUAN
1. Tổ chức tư vấn:	
2. Tổ chức kiểm toán:	
3. Bên liên quan khác (nếu có)	
VII. CAM KẾT CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH
1. Chúng tôi xin đảm bảo rằng những thông tin trong hồ sơ này là đầy đủ và đúng sự thật, không phải là thông tin không chính xác hoặc thiếu có thể làm cho nhà đầu tư chịu thiệt hại.
2. Chúng tôi cam kết:
- Nghiên cứu đầy đủ và thực hiện nghiêm chỉnh các văn bản pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
- Không có bất kỳ tuyên bố chính thức nào về việc phát hành cổ phiếu để hoán đổi trên các phương tiện thông tin đại chúng trước khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký phát hành.
- Chịu mọi hình thức xử lý nếu vi phạm các cam kết nêu trên.
VIII. TÀI LIỆU KÈM THEO
Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp;
Bản cáo bạch;
Quyết định của Đại hội đồng cổ đông/Hội đồng thành viên/chủ sở hữu công ty thông qua phương án sáp nhập; phương án phát hành để hoán đổi và phương án hoạt động kinh doanh sau sáp nhập; niêm yết hoặc đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán;
Hợp đồng sáp nhập;
Dự thảo Điều lệ công ty nhận sáp nhập;
Báo cáo tài chính của các công ty tham gia sáp nhập;
Văn bản của Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia về tập trung kinh tế (nếu có);
Quyết định của cấp có thẩm quyền thông qua phương án đảm bảo việc phát hành cổ phiếu đáp ứng quy định về tỷ lệ sở hữu nước ngoài;
Văn bản cam kết của các bên tham gia sáp nhập về việc đáp ứng quy định tại điểm e khoản 1 Điều 15 Luật Chứng khoán;
Hợp đồng tư vấn hồ sơ đăng ký phát hành cổ phiếu;
Quyết định của cấp có thẩm quyền thông qua hồ sơ đăng ký phát hành;
Văn bản cam kết triển khai niêm yết hoặc đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch chứng khoán;
................

Thông tin mẫu
Tên mẫu	MẪU GIẤY ĐĂNG KÝ PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỂ HOÁN ĐỔI THEO HỢP ĐỒNG SÁP NHẬP
Cơ sở PL	Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Nghị định 155/2020/NĐ-CP
Lượt xem	536
Lượt tải	511

FILE TẢI VỀ

File MẪU GIẤY ĐĂNG KÝ PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỂ HOÁN ĐỔI THEO HỢP ĐỒNG SÁP NHẬP (.doc/.docx)

Hãy để lại comment bên dưới nếu bạn thấy tài liệu này hữu ích!

Bạn thân mến!

Đội ngũ Trợ Lý Luật đã dành rất nhiều tâm huyết để xây dựng thư viện biểu mẫu này và cung cấp đến cho bạn hoàn toàn miễn phí. Nếu file biểu mẫu này giúp ích được cho công việc của bạn, đừng tiếc 5 giây để lại 1 bình luận cảm ơn để ủng hộ đội ngũ Trợ Lý Luật nhé!