MẪU GIẤY ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ QUỸ/CỔ PHIẾU CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG

Tên mẫu	MẪU GIẤY ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ QUỸ/CỔ PHIẾU CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG
Lĩnh vực	Đầu Tư - Kinh Doanh
Cơ sở pháp lý	Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Nghị định 155/2020/NĐ-CP
Mô tả	Biểu mẫu này dùng để đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ/cổ phiếu của công ty đầu tư chứng khoán ra công chúng, theo quy định tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP. Được thiết kế nhằm đảm bảo tính minh bạch và tuân thủ pháp luật trong việc huy động vốn từ các nhà đầu tư.
Trường hợp sử dụng Dùng trong trường hợp nào?	- Công ty đầu tư chứng khoán muốn chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng. - Quỹ đóng muốn huy động vốn thông qua việc phát hành cổ phiếu. - Quỹ mở cần cập nhật thông tin chào bán chứng chỉ quỹ đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. - Quỹ ETF chuẩn bị niêm yết chứng chỉ quỹ trên sàn giao dịch. - Công ty quản lý quỹ muốn thay đổi thông tin về mục tiêu và chiến lược đầu tư trong hồ sơ chào bán. - Ngân hàng giám sát tham gia vào quá trình phát hành quỹ và cần cung cấp thông tin liên quan. - Thành viên lập quỹ cần xác nhận cam kết hỗ trợ trong việc phát hành chứng chỉ quỹ. - Tổ chức tạo lập thị trường yêu cầu thông tin về hoạt động và giấy phép để tham gia vào quỹ ETF. - Đại lý phân phối cần thông tin để chuẩn bị cho việc phân phối chứng chỉ quỹ. - Doanh nghiệp cần đảm bảo tính chính xác của thông tin trong hồ sơ gửi tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. - Công ty cần cam kết tuân thủ pháp luật trước khi công bố thông tin về chào bán chứng chỉ quỹ. - Các bên liên quan trong quá trình phát hành chứng chỉ quỹ phải cung cấp giấy phép và thông tin liên quan.
Cơ quan tiếp nhận Nộp tại đâu?	Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Nội dung

Mẫu số 100 CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ......., ngày.... tháng.... năm.... GIẤY ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ QUỸ/CỔ PHIẾU CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. I. CHÚNG TÔI LÀ: - Công ty quản lý quỹ: (tên công ty) - Giấy phép thành lập và hoạt động số..... do Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cấp ngày..... tháng..... năm..... - Địa chỉ trụ sở chính:........................................................................................... - Điện thoại:.......................................................................................................... - Fax:..................................................................................................................... Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ/cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán với các nội dung sau: 1. Thông tin về quỹ đầu tư/công ty đầu tư chứng khoán - Tên của quỹ/công ty đầu tư chứng khoán (tên đầy đủ, tên viết tắt, tên tiếng Anh (nếu có)) - Mục tiêu đầu tư: - Chiến lược đầu tư: - Chỉ số tham chiếu (nếu có): - Nơi niêm yết: 2. Loại hình quỹ (quỹ đóng, quỹ mở, quỹ ETF): 3. Thời hạn hoạt động (nếu có): 4. Số lượng chứng chỉ quỹ trong một lô (đối với quỹ ETF): 5. Mệnh giá chứng chỉ quỹ/cổ phiếu: 6. Tổng số lô chứng chỉ quỹ dự kiến chào bán (đối với quỹ ETF): 7. Tổng số lô chứng chỉ quỹ tối đa lưu hành (đối với quỹ ETF): II. THÔNG TIN VỀ CÁC BÊN LIÊN QUAN: (ngân hàng giám sát, tổ chức bảo lãnh phát hành (nếu có)...) Ngân hàng giám sát: - Tên ngân hàng (tên đầy đủ, tên viết tắt, tên tiếng Anh): - Giấy phép thành lập và hoạt động số:.... do Ngân hàng Nhà nước cấp ngày..... - Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán số:.... do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày........... - Địa chỉ trụ sở chính:........................................................................................... - Điện thoại:......................................................... Fax:......................................... 2. Thành viên lập quỹ (đối với quỹ ETF): - Tên công ty chứng khoán/tên ngân hàng lưu ký (tên đầy đủ, tên viết tắt, tên tiếng Anh (nếu có)): - Giấy phép thành lập và hoạt động số:.... do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày.........../Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán do......... cấp....ngày...... - Địa chỉ trụ sở chính:........................................................................................... - Điện thoại:........................................................ Fax:.......................................... 3. Tổ chức tạo lập thị trường (đối với quỹ ETF): - Tên công ty chứng khoán (tên đầy đủ, tên viết tắt, tên tiếng Anh (nếu có)): - Giấy phép thành lập và hoạt động số:.... do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày........... - Địa chỉ trụ sở chính:........................................................................................... - Điện thoại:........................................................ Fax:.......................................... 4. Đại lý phân phối: - Tên công ty chứng khoán (tên đầy đủ, tên viết tắt, tên tiếng Anh (nếu có)): - Giấy phép thành lập và hoạt động số:.... do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày........... - Địa chỉ trụ sở chính:........................................................................................... - Điện thoại:........................................................ Fax:.......................................... Chúng tôi cam kết: - Những thông tin trong hồ sơ này là chính xác, đầy đủ và đúng sự thật, không có thông tin giả mạo hoặc chưa đầy đủ có thể làm cho người mua chứng chỉ quỹ chịu thiệt hại. - Nghiên cứu và nghiêm chỉnh tuân theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán. - Không công bố thông tin dưới mọi hình thức về việc chào bán chứng chỉ quỹ trên các phương tiện thông tin đại chúng trước khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán.

DANH SÁCH FILE TẢI VỀ

File MẪU GIẤY ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ QUỸ/CỔ PHIẾU CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG (.doc/.docx)

Tải về