MẪU DANH SÁCH NGƯỜI SỞ HỮU CHỨNG KHOÁN LƯU KÝ HOÁN ĐỔI TRÁI PHIẾU (ÁP DỤNG TRƯỜNG HỢP NHÀ ĐẦU TƯ KHÔNG ĐĂNG KÝ THỰC HIỆN QUYỀN HOÁN ĐỔI TRÁI PHIẾU QUA VSDC)

Tên mẫu	MẪU DANH SÁCH NGƯỜI SỞ HỮU CHỨNG KHOÁN LƯU KÝ HOÁN ĐỔI TRÁI PHIẾU (ÁP DỤNG TRƯỜNG HỢP NHÀ ĐẦU TƯ KHÔNG ĐĂNG KÝ THỰC HIỆN QUYỀN HOÁN ĐỔI TRÁI PHIẾU QUA VSDC)
Lĩnh vực	Đầu Tư - Kinh Doanh
Cơ sở pháp lý	Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Quyết định 27/QĐ-HĐTV
Mô tả	Biểu mẫu này là danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký hoán đổi trái phiếu, áp dụng cho trường hợp nhà đầu tư không đăng ký thực hiện quyền hoán đổi qua VSDC. Căn cứ theo Quyết định 27/QĐ-HĐTV, mẫu giúp quản lý và theo dõi quyền lợi của nhà đầu tư.
Trường hợp sử dụng Dùng trong trường hợp nào?	1. Nhà đầu tư không thực hiện quyền hoán đổi trái phiếu tại VSDC. 2. Thành viên lưu ký không xác nhận thông tin danh sách đúng thời hạn. 3. Danh sách người sở hữu trái phiếu không chính xác do thành viên lưu ký cung cấp. 4. Phát sinh tranh chấp về quyền lợi của nhà đầu tư do chậm xác nhận thông tin. 5. Trường hợp thiệt hại cho nhà đầu tư do lỗi của thành viên lưu ký trong xác nhận. 6. Không nhận được thông báo xác nhận từ thành viên lưu ký. 7. Danh sách bị coi là chính xác mặc dù có sai sót thông tin. 8. Tổ chức phát hành sử dụng thông tin không chính xác để phân bổ quyền lợi. 9. Nhà đầu tư bị thiệt hại do sự chậm trễ trong xác nhận từ thành viên lưu ký. 10. Thành viên lưu ký không kiểm tra tính chính xác thông tin của nhà đầu tư trong danh sách.
Cơ quan tiếp nhận Nộp tại đâu?	Công ty Chứng khoán.

Nội dung

Mẫu 03A/THQ-TPRL DANH SÁCH NGƯỜI SỞ HỮU CHỨNG KHOÁN LƯU KÝ (Hoán đổi trái phiếu) Kính gửi: Tên Thành viên lưu ký/Tổ chức mở tài khoản trực tiếp VSDC thông báo tới Thành viên lưu ký/Tổ chức mở tài khoản trực tiếp danh sách người sở hữu trái phiếu lưu ký hoán đổi trái phiếu như sau: Đề nghị Quý đơn vị kiểm tra tính chính xác về thông tin sở hữu của nhà đầu tư trong danh sách trên và gửi Thông báo xác nhận cho VSDC đúng thời hạn mà VSDC đã thông báo. Trường hợp Quý đơn vị gửi thông báo xác nhận chậm so với quy định, VSDC sẽ coi danh sách do VSDC cung cấp cho Quý đơn vị là chính xác, đã được Quý đơn vị xác nhận và Danh sách này sẽ được VSDC tập hợp và gửi tổ chức phát hành làm căn cứ để phân bổ quyền và lợi ích có liên quan cho nhà đầu tư. Trường hợp phát sinh tranh chấp do Quý đơn vị không gửi xác nhận hoặc xác nhận chậm, Quý đơn vị sẽ phải chịu hoàn toàn trách nhiệm đối với các tranh chấp hoặc thiệt hại phát sinh cho người sở hữu (nếu có).

DANH SÁCH FILE TẢI VỀ

File MẪU DANH SÁCH NGƯỜI SỞ HỮU CHỨNG KHOÁN LƯU KÝ HOÁN ĐỔI TRÁI PHIẾU (ÁP DỤNG TRƯỜNG HỢP NHÀ ĐẦU TƯ KHÔNG ĐĂNG KÝ THỰC HIỆN QUYỀN HOÁN ĐỔI TRÁI PHIẾU QUA VSDC) (.doc/.docx)

Tải về