MẪU DANH MỤC CHỨNG KHOÁN CƠ CẤU ĐỂ HOÁN ĐỔI LẤY MỘT LÔ CHỨNG CHỈ QUỸ ETF

Tên mẫu	MẪU DANH MỤC CHỨNG KHOÁN CƠ CẤU ĐỂ HOÁN ĐỔI LẤY MỘT LÔ CHỨNG CHỈ QUỸ ETF
Lĩnh vực	Đầu Tư - Kinh Doanh
Cơ sở pháp lý	Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Quyết định 21/QĐ-SGDVN
Mô tả	Mẫu danh mục chứng khoán cơ cấu để hoán đổi lấy một lô chứng chỉ quỹ ETF được xây dựng theo Quyết định 21/QĐ-SGDVN. Mẫu này quy định chi tiết các loại chứng khoán cần thiết để thực hiện giao dịch hoán đổi, đảm bảo tính minh bạch và tuân thủ quy định pháp lý trong hoạt động đầu tư.
Trường hợp sử dụng Dùng trong trường hợp nào?	1. Hoán đổi chứng khoán để lấy chứng chỉ quỹ ETF. 2. Thay đổi trong danh mục chứng khoán cơ cấu do sự kiện doanh nghiệp. 3. Thay thế chứng khoán cơ cấu bằng tiền mặt do không đủ cổ phiếu. 4. Phát sinh chênh lệch giá trị giữa chứng khoán cơ cấu và quỹ ETF. 5. Thông báo về việc tái cấu trúc danh mục đầu tư cho quỹ ETF. 6. Thay đổi tỷ lệ cổ phiếu trong danh mục chứng khoán cơ cấu. 7. Cập nhật thông tin về quỹ ETF do thay đổi trong quản lý quỹ. 8. Đề xuất xử lý giá trị chênh lệch do biến động thị trường. 9. Phát hành thông tin công bố liên quan đến điều chỉnh các phần tử thành phần. 10. Đưa ra lý do thay thế chứng khoán cơ cấu bằng tiền mặt nếu có.
Cơ quan tiếp nhận Nộp tại đâu?	Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam

Nội dung

Phụ lục IX Appendix IX DANH MỤC CHỨNG KHOÁN CƠ CẤU ĐỂ HOÁN ĐỔI LẤY MỘT LÔ CHỨNG CHỈ QUỸ ETF BASKET OF COMPONENT SECURITIES AND CASH TO EXCHANGE FOR ONE LOT OF ETF (Ban hành kèm theo Quyết định số .../QĐ-SGDVN ngày ... của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam về Quy chế Công bố thông tin tại Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam) (Issued with the Decision No. .../QĐ-SGDVN on ... of the CEO of Vietnam Exchange on the Information Disclosure Regulation of Vietnam Exchange) DANH MỤC CHỨNG KHOÁN CƠ CẤU ĐỂ HOÁN ĐỔI LẤY MỘT LÔ CHỨNG CHỈ QUỸ ETF BASKET OF COMPONENT SECURITIES AND CASH TO EXCHANGE FOR ONE LOT OF ETF Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam/ Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội/ Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh To: Vietnam Exchange/ Hanoi Stock Exchange/ Hochiminh Stock Exchange - Tên Công ty quản lý quỹ/ Fund Management company: - Tên Ngân hàng giám sát/ Supervisory Bank: - Tên Quỹ ETF/ ETF name: - Mã chứng khoán/ Securities symbol: - Địa chỉ trụ sở chính/ Main office address: - Điện thoại/ Tel.: Fax: Chúng tôi thông báo danh mục chứng khoán cơ cấu để hoán đổi như sau/ We announce the components of the basket to exchange for one lot of ETF as follow: - Ngày giao dịch hoán đổi/ Exchange date: - Đơn vị tính lô: 1 lô ETF tương đương: ... chứng chỉ quỹ ETF Unit: 1 lot of ETF = .... ETF certificates Danh mục và tỷ lệ chứng khoán cơ cấu hoán đổi 1 lô ETF/ Components and weighting: Chênh lệch giữa danh mục chứng khoán cơ cấu và lô chứng chỉ quỹ ETF hoán đổi/ Spread between the value of basket of component securities and the value per lot of ETF: + Giá trị danh mục chứng khoán cơ cấu/ Basket value: + Giá trị lô chứng chỉ quỹ ETF/ Value per lot of ETF: + Giá trị chênh lệch (nếu có)/ Spread in value (if any): + Phương án xử lý đối với giá trị chênh lệch (nếu có) Plan to reduce the spread (if any): - Các trường hợp chứng khoán cơ cấu được thay bằng tiền (nếu có, nêu rõ lý do)/ In case, stock can be replaced by cash (if any, state reason): - Các trường hợp chứng khoán cơ cấu phát sinh sự kiện doanh nghiệp (nếu có) State if component securities shall have corporate action (if any): - Các nội dung khác có liên quan (nếu có)/ Other informations (if any): Chúng tôi cam kết các thông tin công bố trên đây là đúng sự thật và hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật về nội dung các thông tin đã công bố./. We declare that all information provided in this paper is true and accurate; we shall be legally responsible for any mispresentation.

DANH SÁCH FILE TẢI VỀ

File MẪU DANH MỤC CHỨNG KHOÁN CƠ CẤU ĐỂ HOÁN ĐỔI LẤY MỘT LÔ CHỨNG CHỈ QUỸ ETF (.doc/.docx)

Tải về