Văn bản Biểu mẫu Bài viết

Tên văn bản

Tên biểu mẫu

Tên bài viết

MẪU CÔNG BỐ THÔNG TIN VỀ KẾT QUẢ CHÀO BÁN TRÁI PHIẾU RIÊNG LẺ TẠI THỊ TRƯỜNG TRONG NƯỚC

Tên mẫu	MẪU CÔNG BỐ THÔNG TIN VỀ KẾT QUẢ CHÀO BÁN TRÁI PHIẾU RIÊNG LẺ TẠI THỊ TRƯỜNG TRONG NƯỚC
Lĩnh vực	Tín Dụng - Ngân Hàng
Cơ sở pháp lý	Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Thông tư 76/2024/TT-BTC
Mô tả	Mẫu công bố thông tin về kết quả chào bán trái phiếu riêng lẻ tại thị trường trong nước theo Thông tư 76/2024/TT-BTC nhằm đảm bảo minh bạch và tuân thủ quy định pháp luật. Mẫu này cung cấp thông tin chi tiết về kết quả chào bán, giúp nhà đầu tư và cơ quan quản lý theo dõi hoạt động phát hành trái phiếu.
Trường hợp sử dụng Dùng trong trường hợp nào?	- Doanh nghiệp phát hành trái phiếu cần công bố thông tin kết quả chào bán trái phiếu riêng lẻ. - Doanh nghiệp muốn minh bạch hóa thông tin tài chính với nhà đầu tư. - Nhà đầu tư yêu cầu thông tin về kết quả chào bán để quyết định đầu tư. - Cơ quan quản lý nhà nước yêu cầu báo cáo kết quả chào bán trái phiếu theo quy định. - Doanh nghiệp tham gia vào thị trường tài chính cần cập nhật thông tin công khai. - Doanh nghiệp muốn thực hiện nghĩa vụ báo cáo với các tổ chức xếp hạng tín nhiệm. - Doanh nghiệp cần chứng minh tính hợp pháp và minh bạch trong hoạt động phát hành trái phiếu. - Tổ chức tư vấn muốn có thông tin chi tiết về kết quả chào bán để phục vụ khách hàng. - Ngân hàng thương mại cần xác nhận thông tin để quản lý tài khoản liên quan đến trái phiếu. - Cổ đông và các bên liên quan muốn theo dõi kết quả hoạt động tài chính của doanh nghiệp.
Cơ quan tiếp nhận Nộp tại đâu?	Cơ quan Tiếp nhận: Bộ Tài chính.

Nội dung

Mẫu số 2.1. Chào bán tại thị trường trong nước
CÔNG BỐ THÔNG TIN VỀ KẾT QUẢ CHÀO BÁN TRÁI PHIẾU RIÊNG LẺ
DOANH NGHIỆP: ………….
THÔNG TIN VỀ KẾT QUẢ ĐỢT CHÀO BÁN TRÁI PHIẾU RIÊNG LẺ
…, ngày … tháng … năm …
I. THÔNG TIN VỀ KẾT QUẢ CHÀO BÁN TRÁI PHIẾU
1. Thông tin về doanh nghiệp
- Tên doanh nghiệp:
- Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp (hoặc Giấy phép có giá trị tương đương) số:			
Ngày cấp: 		Nơi cấp:
- Địa chỉ trụ sở chính, số điện thoại, số fax giao dịch, địa chỉ thư điện tử:
- Loại hình doanh nghiệp:
- Lĩnh vực hoạt động kinh doanh chính:
- Mã số thuế:
- Kết quả xếp hạng tín nhiệm trong trường hợp bắt buộc phải xếp hạng tín nhiệm theo quy định của pháp luật; hoặc kết quả xếp hạng tín nhiệm (nếu có) trong trường hợp không bắt buộc phải xếp hạng tín nhiệm.
(Nếu có xếp hạng tín nhiệm thì nêu cụ thể kết quả xếp hạng tín nhiệm đối với doanh nghiệp phát hành hoặc trái phiếu phát hành cập nhật tại thời điểm công bố thông tin, ngày công bố kết quả xếp hạng tín nhiệm và tên doanh nghiệp xếp hạng tín nhiệm)
2. Mã trái phiếu (Nguyên tắc đánh mã trái phiếu thực hiện theo hướng dẫn của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam): 
3. Điều kiện, điều khoản của trái phiếu:
- Khối lượng trái phiếu phát hành (số lượng trái phiếu và giá trị phát hành):
- Kỳ hạn:
- Đồng tiền phát hành và thanh toán:
- Mệnh giá:
- Loại hình trái phiếu:
- Hình thức trái phiếu:
- Lãi suất danh nghĩa và kỳ hạn trả lãi:
- Lãi suất phát hành thực tế:
4. Số tiền thu được từ chào bán trái phiếu:…………. đồng, tại tài khoản số……….., ….…(tên tài khoản), mở tại……………..(tên ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài)
5. Ngày phát hành:
6. Ngày hoàn thành đợt chào bán:
7. Ngày đáo hạn:
8. Mục đích phát hành (nêu cụ thể mục đích phát hành và việc sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu)
9. Phương thức phát hành
10. Đối tượng nhà đầu tư của đợt chào bán trái phiếu theo quy định của pháp luật (đánh dấu cụ thể đối tượng nhà đầu tư mua trái phiếu)
11. Phương thức thanh toán gốc, lãi trái phiếu (nêu cụ thể kỳ trả lãi, gốc)
Kế hoạch thanh toán lãi, gốc trái phiếu
12. Quyền của nhà đầu tư sở hữu trái phiếu:
13. Phương thức thực hiện quyền (trong trường hợp phát hành trái phiếu chuyển đổi, phát hành trái phiếu có kèm chứng quyền):
- Các quyền kèm theo trái phiếu;
- Điều kiện, thời gian thực hiện quyền;
- Tỷ lệ chuyển đổi và phương pháp tính giá mua và/hoặc chuyển đổi;
- Phương pháp tính và cách thức đền bù thiệt hại trong trường hợp không thực hiện được quyền;
- Các điều khoản khác liên quan đến quyền lợi của người sở hữu chứng quyền.
14. Cam kết về bảo đảm (trong trường hợp phát hành trái phiếu có bảo đảm)
- Hình thức bảo đảm:
(*) Trường hợp có nhiều tài sản bảo đảm/hợp đồng bảo lãnh thanh toán, đề nghị tách thành các dòng riêng biệt
15. Mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu.

II. NHÀ ĐẦU TƯ MUA TRÁI PHIẾU
1. Danh sách nhà đầu tư mua trái phiếu
(Liệt kê cụ thể tên các nhà đầu tư mua trái phiếu)

2. Cơ cấu nhà đầu tư mua trái phiếu

III. CÁC TỔ CHỨC LIÊN QUAN TỚI ĐỢT CHÀO BÁN
Nêu rõ tên, mã số thuế, giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, địa chỉ trụ sở chính, số điện thoại, số fax giao dịch, địa chỉ thư điện tử, người đại diện theo pháp luật/người được ủy quyền của các tổ chức liên quan đến đợt chào bán: tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu; tổ chức đấu thầu, bảo lãnh phát hành hoặc đại lý phát hành (nếu có); tổ chức đại diện người sở hữu trái phiếu (nếu có); ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài nơi doanh nghiệp mở tài khoản để nhận tiền mua trái phiếu của nhà đầu tư, tổ chức quản lý tài sản bảo đảm (nếu có), tổ chức xếp hạng tín nhiệm (nếu có) ...

IV. ĐỊA CHỈ LIÊN HỆ CỦA DOANH NGHIỆP PHÁT HÀNH ĐỂ CUNG CẤP HỒ SƠ CHÀO BÁN TRÁI PHIẾU TRONG ĐÓ BAO GỒM HỢP ĐỒNG KÝ KẾT GIỮA DOANH NGHIỆP PHÁT HÀNH VÀ CÁC TỔ CHỨC CUNG CẤP DỊCH VỤ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỢT CHÀO BÁN TRÁI PHIẾU theo yêu cầu của nhà đầu tư quy định tại khoản 6 Điều 1 Nghị định số 65/2022/NĐ-CP:
- Họ và tên:
- Chức vụ:
- Số điện thoại:
- Địa chỉ liên hệ:
- Địa chỉ thư điện tử:
(Tên doanh nghiệp phát hành trái phiếu) cam kết chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật về nội dung, tính chính xác, đầy đủ của thông tin công bố nêu trên.

Tài liệu kèm theo bao gồm:
Văn bản của tổ chức đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu xác nhận tiền thu được từ chào bán trái phiếu đã được chuyển vào tài khoản nhận tiền mua trái phiếu của doanh nghiệp phát hành. Trường hợp doanh nghiệp phát hành là ngân hàng thương mại, phải có văn bản xác nhận của ngân hàng đó về việc đã nhận đủ tiền thu từ phát hành trái phiếu.

Thông tin mẫu
Tên mẫu	MẪU CÔNG BỐ THÔNG TIN VỀ KẾT QUẢ CHÀO BÁN TRÁI PHIẾU RIÊNG LẺ TẠI THỊ TRƯỜNG TRONG NƯỚC
Cơ sở PL	Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Thông tư 76/2024/TT-BTC
Lượt xem	622
Lượt tải	606

FILE TẢI VỀ

File MẪU CÔNG BỐ THÔNG TIN VỀ KẾT QUẢ CHÀO BÁN TRÁI PHIẾU RIÊNG LẺ TẠI THỊ TRƯỜNG TRONG NƯỚC (.doc/.docx)

Hãy để lại comment bên dưới nếu bạn thấy tài liệu này hữu ích!

Bạn thân mến!

Đội ngũ Trợ Lý Luật đã dành rất nhiều tâm huyết để xây dựng thư viện biểu mẫu này và cung cấp đến cho bạn hoàn toàn miễn phí. Nếu file biểu mẫu này giúp ích được cho công việc của bạn, đừng tiếc 5 giây để lại 1 bình luận cảm ơn để ủng hộ đội ngũ Trợ Lý Luật nhé!