Văn bản Biểu mẫu Bài viết

Tên văn bản

Tên biểu mẫu

Tên bài viết

MẪU BÁO CÁO TRẠNG THÁI NGOẠI TỆ

Tên mẫu	MẪU BÁO CÁO TRẠNG THÁI NGOẠI TỆ
Lĩnh vực	Tín Dụng - Ngân Hàng
Cơ sở pháp lý	Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Thông tư 11/2018/TT-NHNN
Mô tả	Mẫu Báo cáo Trạng thái Ngoại tệ là tài liệu theo Thông tư 11/2018/TT-NHNN, dùng để các tổ chức tín dụng, ngân hàng báo cáo tình hình giao dịch và nắm giữ ngoại tệ. Mẫu này giúp đảm bảo sự minh bạch, tuân thủ quy định và đánh giá hiệu quả hoạt động ngoại hối.
Trường hợp sử dụng Dùng trong trường hợp nào?	- Tổ chức tín dụng thực hiện báo cáo trạng thái ngoại tệ hàng tháng theo quy định. - Đơn vị tổng hợp số liệu toàn hệ thống gửi NHNN qua Cục Công nghệ thông tin. - Báo cáo trạng thái ngoại tệ định kỳ theo Thông tư số 07/2012/TT-NHNN. - Cung cấp số liệu cho 13 loại ngoại tệ và các ngoại tệ khác có trạng thái lớn hơn 0,5% vốn tự có. - Quy đổi các ngoại tệ khác sang USD khi có trạng thái lớn hơn 0,5% vốn tự có. - Thống kê các tài khoản mua bán ngoại tệ kinh doanh và các cam kết liên quan. - Tính toán trạng thái nguyên tệ dựa trên các cột số liệu đã cung cấp. - Báo cáo tỷ lệ trạng thái nguyên tệ so với vốn tự có của tháng trước. - Cung cấp tỷ giá quy đổi trạng thái cho từng loại ngoại tệ. - Tính toán và báo cáo tổng trạng thái nguyên tệ của các ngoại tệ quy USD. - Ghi nhận vốn tự có tại cuối ngày cuối cùng của tháng trước trong báo cáo. - Tính tỷ lệ của tổng trạng thái ngoại tệ dương và âm so với vốn tự có của tháng trước. - Đối với các ngoại tệ khác, ghi rõ giá trị giao dịch quy đổi giữa ngoại tệ và VND. - Nhắc nhở tránh ghi dấu cho các tỷ lệ trong cột (13) và (14).
Cơ quan tiếp nhận Nộp tại đâu?	Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

Nội dung

BÁO CÁO TRẠNG THÁI NGOẠI TỆ
(Ngày……tháng……năm……)
Đơn vị tính: Nguyên tệ     
1. Đối tượng áp dụng: Tổ chức tín dụng được phép hoạt động ngoại hối.
2. Yêu cầu số liệu báo cáo: Trụ sở chính tổ chức tín dụng tổng hợp số liệu toàn hệ thống gửi NHNN thông qua Cục Công nghệ thông tin.	
3. Đơn vị nhận và duyệt báo cáo: Vụ Chính sách tiền tệ.						
4. Hướng dẫn lập báo cáo:									
- Báo cáo trạng thái ngoại tệ cuối ngày báo cáo theo quy định tại Thông tư số 07/2012/TT-NHNN về trạng thái ngoại tệ và các văn bản sửa đổi, bổ sung liên quan.			
- Các ngoại tệ cần báo cáo là 13 loại ngoại tệ được liệt kê tên cụ thể (nêu trên) và các ngoại tệ khác (ngoại tệ khác chỉ báo cáo đối với ngoại tệ có trạng thái lớn hơn 0,5% vốn tự có). Từng loại “Ngoại tệ khác” (ngoài 13 loại ngoại tệ liệt kê tên cụ thể) có trạng thái lớn hơn 0,5% vốn tự có, yêu cầu TCTD quy USD, sau đó cộng tổng và báo cáo chung số liệu tổng đó tại dòng (14) “Ngoại tệ khác (quy USD)”.
- Từ cột (1) đến cột (7): Là số dư các Tài khoản mua bán ngoại tệ kinh doanh; Tài khoản cam kết giao dịch kỳ hạn tiền tệ; Tài khoản cam kết mua ngoại tệ giao ngay; Tài khoản cam kết bán ngoại tệ giao ngay; Tài khoản cam kết giao dịch quyền chọn mua tiền tệ; Tài khoản cam kết giao dịch quyền chọn bán tiền tệ; và Tài khoản cam kết giao dịch tương lai tiền tệ của TCTD theo các loại ngoại tệ cần báo cáo tại cuối ngày báo cáo.
- Cột (8): Là trạng thái nguyên tệ theo từng ngoại tệ. Cột (8) = Cột (1) + cột (2) + cột (3) – cột (4) + cột (5) – cột (6) + cột (7).
- Cột (9): Là tỷ lệ của tổng trạng thái nguyên tệ so với vốn tự có của tháng trước.	
- Cột (10): Là tỷ giá quy đổi trạng thái. 
- Cột (11): Là tổng trạng thái nguyên tệ của các ngoại tệ được quy USD.	
- Cột (12): Là vốn tự có tại cuối ngày cuối cùng của tháng trước.		
- Cột (13): Là tỷ lệ của tổng trạng thái ngoại tệ dương so với vốn tự có của tháng trước.
- Cột (14): Là tỷ lệ của tổng trạng thái ngoại tệ âm so với vốn tự có của tháng trước.
- Cột (15): Là trạng thái ngoại hối từ các giao dịch phái sinh ngoại tệ khác.
Ghi chú:
Đối với các ngoại tệ khác ngoài 13 loại ngoại tệ nêu trên, đề nghị báo cáo giá trị giao dịch giữa ngoại tệ đó với VND quy theo USD:
- Cột (9): Ngoại tệ có trạng thái cuối ngày âm ghi rõ dấu âm (Ví dụ: -5,67). Ngoại tệ có trạng thái dương không cần ghi thêm dấu (Ví dụ: 0,87).
- Cột (13), (14): Không ghi dấu dương/âm (+/-).

Thông tin mẫu
Tên mẫu	MẪU BÁO CÁO TRẠNG THÁI NGOẠI TỆ
Cơ sở PL	Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Thông tư 11/2018/TT-NHNN
Lượt xem	326
Lượt tải	291

FILE TẢI VỀ

File MẪU BÁO CÁO TRẠNG THÁI NGOẠI TỆ (.doc/.docx)

Hãy để lại comment bên dưới nếu bạn thấy tài liệu này hữu ích!

Bạn thân mến!

Đội ngũ Trợ Lý Luật đã dành rất nhiều tâm huyết để xây dựng thư viện biểu mẫu này và cung cấp đến cho bạn hoàn toàn miễn phí. Nếu file biểu mẫu này giúp ích được cho công việc của bạn, đừng tiếc 5 giây để lại 1 bình luận cảm ơn để ủng hộ đội ngũ Trợ Lý Luật nhé!