Văn bản Biểu mẫu Bài viết

Tên văn bản

Tên biểu mẫu

Tên bài viết

MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH SỞ HỮU CỔ PHẦN CỦA CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG “KHÁC” VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN TẠI TỔ CHỨC TÍN DỤNG BÁO CÁO

Tên mẫu	MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH SỞ HỮU CỔ PHẦN CỦA CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG “KHÁC” VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN TẠI TỔ CHỨC TÍN DỤNG BÁO CÁO
Lĩnh vực	Tín Dụng - Ngân Hàng
Cơ sở pháp lý	Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Thông tư 11/2018/TT-NHNN
Mô tả	Mẫu báo cáo này dùng để thông báo tình hình sở hữu cổ phần của các tổ chức tín dụng "khác" cùng với những cá nhân có liên quan tại tổ chức tín dụng đang báo cáo. Dựa theo Thông tư 11/2018/TT-NHNN, biểu mẫu nhằm đảm bảo tính minh bạch và tuân thủ quy định quản lý tài chính.
Trường hợp sử dụng Dùng trong trường hợp nào?	- Các tổ chức tín dụng cổ phần thực hiện báo cáo sở hữu cổ phần theo thông tư. - Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng là đơn vị nhận và duyệt báo cáo. - Trụ sở chính tổ chức tín dụng tổng hợp số liệu và gửi báo cáo. - Báo cáo phải được gửi trước ngày 25 của tháng đầu quý tiếp theo. - Thống kê số lượng cổ phần nắm giữ của các cổ đông tổ chức tín dụng "khác". - Phải ghi nhận mối quan hệ giữa cổ đông và người có liên quan. - Cổ đông phải ghi mã số thuế và số CMND/Hộ chiếu nếu là cá nhân. - Cần thống kê dư nợ cấp tín dụng của tổ chức tín dụng báo cáo đã cho cổ đông và người có liên quan. - Tổng nợ xấu cấp tín dụng cũng phải được báo cáo. - Tính toán tỷ lệ sở hữu cổ phần phải lấy 3 chữ số sau dấu thập phân nếu dưới 1%.
Cơ quan tiếp nhận Nộp tại đâu?	Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

Nội dung

BÁO CÁO TÌNH HÌNH SỞ HỮU CỔ PHẦN CỦA CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG “KHÁC”
VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN TẠI TỔ CHỨC TÍN DỤNG BÁO CÁO
(Quý……năm……)
Đơn vị tính: Số cổ phần, %, Triệu VND

1. Đối tượng áp dụng: Các tổ chức tín dụng cổ phần. 
2. Yêu cầu số liệu báo cáo: Trụ sở chính tổ chức tín dụng cổ phần tổng hợp số liệu toàn hệ thống gửi NHNN thông qua Cục Công nghệ thông tin.
3. Thời hạn gửi báo cáo: Chậm nhất ngày 25 của tháng đầu quý tiếp theo ngay sau quý báo cáo.
4. Đơn vị nhận và duyệt báo cáo: Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng.
5. Hướng dẫn lập báo cáo: 
- Cấp tín dụng, dư nợ cấp tín dụng được hiểu theo quy định tại Luật Các tổ chức tín dụng năm 2010, Thông tư 36/2014/TT-NHNN, Thông tư 19/2017/TT-NHNN và các văn bản sửa đổi, bổ sung hoặc thay thế khác có liên quan (nếu có).
- Thống kê tất cả các cổ đông là tổ chức tín dụng "khác" và người có liên quan tại tổ chức tín dụng báo cáo.
"Người có liên quan": Theo quy định hiện hành về các giới hạn, tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt động của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
+ Cột (1): Số thứ tự của cổ đông.
+ Cột (2): Thống kê tên cổ đông của tổ chức tín dụng là tổ chức tín dụng "khác".
+ Cột (3): Tên người có liên quan đến cổ đông của tổ chức tín dụng là tổ chức tín dụng “khác”.
+ Cột (4): Mã số thuế của tổ chức tín dụng "khác" là cổ đông của tổ chức tín dụng.
+ Cột (5): Số CMND/Hộ chiếu của cá nhân là người có liên quan đến cổ đông là tổ chức tín dụng “khác”.
+ Cột (6): Mã số thuế của tổ chức là người có liên quan đến cổ đông là tổ chức tín dụng “khác”.
+ Cột (7): Mối quan hệ của cổ đông là tổ chức tín dụng “khác” với người có liên quan nêu tại cột (3). Nếu điền thông tin ở cột (3) thì bắt buộc phải điền thông tin vào cột (7).
 Ví dụ: Công ty con, công ty liên kết…
+ Cột (8), (9), (10): Tổng số lượng cổ phần (cột 8); số lượng cổ phần có quyền biểu quyết (cột 9); tỷ lệ (%) sở hữu cổ phần (cột 10) của tổ chức tín dụng khác và người có liên quan tại tổ chức tín dụng báo cáo (Lưu ý: cột (10) không ghi đơn vị %).
+ Cột (11) = Cột (12) + Cột (13) + Cột (14) + Cột (15).
+ Cột (12), cột (13), cột (14), cột (15): Thống kê số dư nợ cấp tín dụng của các cổ đông là tổ chức tín dụng "khác" và người có liên quan đã cấp cho tổ chức tín dụng báo cáo dưới các hình thức: cho vay (cột 12), trái phiếu (cột 13), bảo lãnh (14) và hình thức khác (cột 15 bao gồm: bao thanh toán, chuyển nhượng giấy tờ có giá....). 
+ Cột (16): Thống kê tổng nợ xấu cấp tín dụng của tổ chức tín dụng báo cáo tại tổ chức tín dụng “khác” và người có liên quan.
+ Cột (17): Thống kê nợ xấu cho vay của tổ chức tín dụng báo cáo tại tổ chức tín dụng “khác” và người có liên quan.
+ Cột (18), cột (19): Số lượng cổ phần (cột 18); tỷ lệ (%) sở hữu cổ phần (cột 19) của tổ chức tín dụng báo cáo tại tổ chức tín dụng “khác” và người có liên quan (Lưu ý: cột (19) không ghi đơn vị %).
+ Cột (20) = Cột (21) + Cột (22) + Cột (23) + Cột (24).
+ Cột (21), cột (22), cột (23), cột (24): Thống kê số dư nợ cấp tín dụng của tổ chức tín dụng báo cáo đã cấp cho các cổ đông là tổ chức tín dụng "khác" và người có liên quan dưới các hình thức: cho vay (cột 21), trái phiếu (cột 22), bảo lãnh (23) và hình thức khác (cột 24 bao gồm: bao thanh toán, chuyển nhượng giấy tờ có giá....).
+ Cột (25): Thống kê tổng nợ xấu cấp tín dụng của tổ chức tín dụng “khác” và người có liên quan tại tổ chức tín dụng báo cáo.
+ Cột (26): Thống kê nợ xấu cho vay của tổ chức tín dụng “khác” và người có liên quan tại tổ chức tín dụng báo cáo.
Lưu ý: Đối với phần tỷ lệ sở hữu cổ phần nhỏ nằm trong khoảng từ (0%-1%) yêu cầu TCTD lấy sau số thập phân 3 chữ số sau phần thập phân.

Thông tin mẫu
Tên mẫu	MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH SỞ HỮU CỔ PHẦN CỦA CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG “KHÁC” VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN TẠI TỔ CHỨC TÍN DỤNG BÁO CÁO
Cơ sở PL	Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Thông tư 11/2018/TT-NHNN
Lượt xem	523
Lượt tải	484

FILE TẢI VỀ

File MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH SỞ HỮU CỔ PHẦN CỦA CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG “KHÁC” VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN TẠI TỔ CHỨC TÍN DỤNG BÁO CÁO (.doc/.docx)

Hãy để lại comment bên dưới nếu bạn thấy tài liệu này hữu ích!

Bạn thân mến!

Đội ngũ Trợ Lý Luật đã dành rất nhiều tâm huyết để xây dựng thư viện biểu mẫu này và cung cấp đến cho bạn hoàn toàn miễn phí. Nếu file biểu mẫu này giúp ích được cho công việc của bạn, đừng tiếc 5 giây để lại 1 bình luận cảm ơn để ủng hộ đội ngũ Trợ Lý Luật nhé!