Văn bản Biểu mẫu Bài viết

Tên văn bản

Tên biểu mẫu

Tên bài viết

MẪU BÁO CÁO KẾT QUẢ TỰ KIỂM TRA, ĐÁNH GIÁ KIỂM SOÁT NỘI BỘ

Tên mẫu	MẪU BÁO CÁO KẾT QUẢ TỰ KIỂM TRA, ĐÁNH GIÁ KIỂM SOÁT NỘI BỘ
Lĩnh vực	Tín Dụng - Ngân Hàng
Cơ sở pháp lý	Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Thông tư 13/2018/TT-NHNN
Mô tả	Mẫu Báo cáo Kết quả Tự kiểm tra, Đánh giá Kiểm soát Nội bộ là tài liệu bắt buộc theo Thông tư 13/2018/TT-NHNN. Mẫu này giúp các tổ chức tài chính đánh giá hiệu quả hệ thống kiểm soát nội bộ, nhận diện rủi ro và đề xuất biện pháp cải thiện, đảm bảo hoạt động an toàn và hiệu quả.
Trường hợp sử dụng Dùng trong trường hợp nào?	- Đánh giá tình hình thực hiện kiểm soát nội bộ theo định kỳ hàng năm. - Kiểm tra sự tuân thủ các quy định nội bộ trong từng bộ phận của ngân hàng. - Đánh giá tính hiệu quả của các hoạt động kiểm soát theo nguyên tắc ba tuyến bảo vệ. - Liệt kê các quy định nội bộ đã được cập nhật và ban hành. - Tự đánh giá tính phù hợp của các quy định nội bộ với quy định của Ngân hàng Nhà nước. - Đánh giá tình hình xử lý thông tin và báo cáo trong hệ thống thông tin quản lý. - Đánh giá việc tuân thủ quy định về cơ chế trao đổi thông tin. - Phân tích các tồn tại, hạn chế trong hoạt động kiểm soát nội bộ. - Đề xuất các biện pháp khắc phục các hạn chế, yếu kém đã nhận diện. - Kiến nghị các giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động kiểm soát nội bộ. - Gửi báo cáo kết quả tự kiểm tra, đánh giá cho Ngân hàng Nhà nước theo quy định.
Cơ quan tiếp nhận Nộp tại đâu?	Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

Nội dung

PHỤ LỤC SỐ 01
(Ban hành kèm theo Thông tư số 13/2018/TT-NHNN ngày 18/5/2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định về hệ thống kiểm soát nội bộ của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài)
BÁO CÁO
KẾT QUẢ TỰ KIỂM TRA, ĐÁNH GIÁ KIỂM SOÁT NỘI BỘ
(Năm...)
Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
1. Tình hình thực hiện KSNB:
1) Đối với hoạt động kiểm soát:
a) Mô tả hoạt động kiểm soát theo nguyên tắc ba tuyến bảo vệ;
b) Quy định nội bộ:
(i) Liệt kê các quy định nội bộ đã ban hành theo các nội dung quy định tại Điều 93 Luật các tổ chức tín dụng;
(ii) Tính phù hợp, tuân thủ của các quy định nội bộ đối với quy định của Ngân hàng Nhà nước và quy định của pháp luật có liên quan (kết quả tự đánh giá);
(iii) Tình hình tuân thủ quy định nội bộ của các cá nhân, bộ phận;
c) Kết quả tự kiểm tra, đánh giá hoạt động kiểm soát (đánh giá hoạt động kiểm soát theo quy định tại Điều 14, 15 và 16 Thông tư số …../2018/TT-NHNN ngày …/…/2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định về hệ thống kiểm soát nội bộ của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài).
2. Đối với cơ chế trao đổi thông tin và hệ thống thông tin quản lý:
a) Mô tả về hệ thống thông tin quản lý;
b) Cơ chế trao đổi thông tin;
c) Đánh giá hệ thống thông tin quản lý và cơ chế trao đổi thông tin trong việc đáp ứng các quy định tại Điều 19 và 20 Thông tư số …./2018/TT-NHNN ngày …./…./2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định về hệ thống kiểm soát nội bộ của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
3. Tồn tại, hạn chế của kiểm soát nội bộ:
II. Kết quả xử lý, khắc phục các hạn chế, yếu kém của kiểm soát nội bộ theo kiến nghị của Ngân hàng Nhà nước, tổ chức kiểm toán độc lập và các cơ quan chức năng khác:
III. Đề xuất, kiến nghị đối với Ngân hàng Nhà nước:

Thông tin mẫu
Tên mẫu	MẪU BÁO CÁO KẾT QUẢ TỰ KIỂM TRA, ĐÁNH GIÁ KIỂM SOÁT NỘI BỘ
Cơ sở PL	Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Thông tư 13/2018/TT-NHNN
Lượt xem	911
Lượt tải	864

FILE TẢI VỀ

File MẪU BÁO CÁO KẾT QUẢ TỰ KIỂM TRA, ĐÁNH GIÁ KIỂM SOÁT NỘI BỘ (.doc/.docx)

Hãy để lại comment bên dưới nếu bạn thấy tài liệu này hữu ích!

Bạn thân mến!

Đội ngũ Trợ Lý Luật đã dành rất nhiều tâm huyết để xây dựng thư viện biểu mẫu này và cung cấp đến cho bạn hoàn toàn miễn phí. Nếu file biểu mẫu này giúp ích được cho công việc của bạn, đừng tiếc 5 giây để lại 1 bình luận cảm ơn để ủng hộ đội ngũ Trợ Lý Luật nhé!