Văn bản Biểu mẫu Bài viết

Tên văn bản

Tên biểu mẫu

Tên bài viết

MẪU BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG THƯ TÍN DỤNG (L/C)

Tên mẫu	MẪU BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG THƯ TÍN DỤNG (L/C)
Lĩnh vực	Tín Dụng - Ngân Hàng
Cơ sở pháp lý	Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Thông tư 11/2018/TT-NHNN
Mô tả	Mẫu báo cáo hoạt động thư tín dụng (L/C) theo Thông tư 11/2018/TT-NHNN dùng để tổng hợp và báo cáo các giao dịch liên quan đến thư tín dụng. Biểu mẫu này giúp ngân hàng, tổ chức tín dụng và doanh nghiệp theo dõi, đánh giá hiệu quả hoạt động L/C, đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật.
Trường hợp sử dụng Dùng trong trường hợp nào?	1. Tổ chức tín dụng muốn tổng hợp số liệu hoạt động L/C hàng tháng. 2. Tổ chức tín dụng cần báo cáo số liệu theo quy định của Thông tư 11/2018/TT-NHNN. 3. Tổ chức tín dụng phát hành L/C cho khách hàng thuộc doanh nghiệp nhà nước. 4. Tổ chức tín dụng phát hành L/C cho khách hàng thuộc doanh nghiệp ngoài nhà nước. 5. Tổ chức tín dụng phát hành L/C cho khách hàng là doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài. 6. Tổ chức tín dụng phát hành L/C cho cá nhân hoặc tổ chức không thuộc doanh nghiệp. 7. Thống kê hoạt động cho vay để thanh toán thư tín dụng cho khách hàng. 8. Phân loại thống kê theo thành phần kinh tế như quy định. 9. Phân loại thống kê theo ngành kinh tế dựa trên mục đích L/C. 10. Chuyển đổi các loại tiền tệ ngoại tệ sang VND để báo cáo. 11. Tổ chức tín dụng cần báo cáo số dư phát hành L/C tại cuối ngày kỳ báo cáo. 12. Tổ chức tín dụng cần báo cáo tổng số tiền cho vay khách hàng liên quan đến L/C. 13. Thống kê tổng số tiền L/C phát hành phát sinh trong kỳ báo cáo. 14. Tổ chức tín dụng cần xác nhận số liệu theo hướng dẫn ghi chú trong biểu mẫu.
Cơ quan tiếp nhận Nộp tại đâu?	Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

Nội dung

BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG THƯ TÍN DỤNG (L/C)
(Tháng……năm……)
Đơn vị tính: Triệu VND

1. Đối tượng áp dụng: Các tổ chức tín dụng (trừ Ngân hàng Chính sách xã hội và Quỹ tín dụng nhân dân).
2. Yêu cầu số liệu báo cáo: Trụ sở chính tổ chức tín dụng tổng hợp số liệu toàn hệ thống gửi NHNN thông qua Cục Công nghệ thông tin.
3. Đơn vị nhận và duyệt báo cáo: Vụ Tín dụng các ngành kinh tế.
4. Hướng dẫn lập báo cáo:
- Thống kê tình hình phát hành và cho vay để thanh toán thư tín dụng của tổ chức tín dụng đối với khách hàng (có bao gồm tổ chức tín dụng) phân theo loại hình L/C, thành phần kinh tế và ngành kinh tế.
- Phân theo thành phần kinh tế: Thống kê các thành phần kinh tế theo quy định tại Bảng 2 Phụ lục 3 Thông tư này, cụ thể như sau: 
 + Doanh nghiệp nhà nước: Bao gồm các loại hình tổ chức tương ứng với mã 01, 02, 03, 05.
 + Doanh nghiệp ngoài nhà nước: Bao gồm các loại hình tổ chức tương ứng với mã 04, 06, 07.
 + Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài: Bao gồm loại hình tổ chức tương ứng với mã 09.
 + Khác: Bao gồm các loại hình tổ chức và cá nhân tương ứng với mã 08, 10, 11, 12, 13.
- Phân theo ngành kinh tế: Ngành kinh tế theo quy định tại Bảng 1 Phụ lục 3 Thông tư này. Việc phân loại L/C theo ngành kinh tế căn cứ vào mục đích của khoản L/C.
Ví dụ: Trong kỳ báo cáo, tổ chức tín dụng B phát hành thư tín dụng cho Công ty Y để nhập khẩu phân bón dùng trong nông nghiệp thì ngành kinh tế được xác định là nhóm ngành nông nghiệp, lâm nghiệp và thủy sản.
- Thống kê theo loại tiền VND và các loại ngoại tệ quy đổi ra VND theo hướng dẫn tại Phần 1 Phụ lục 2 Thông tư này.
- Cột (3): Thống kê tổng số tiền tổ chức tín dụng phát hành thư tín dụng cho khách hàng phát sinh trong kỳ báo cáo.	
- Cột (4), (5), (6): Thống kê số dư tổ chức tín dụng phát hành thư tín dụng cho khách hàng (bao gồm cả xác nhận L/C xuất khẩu, nhập khẩu) tại cuối ngày cuối cùng của kỳ báo cáo.
- Cột (7): Thống kê tổng số tiền tổ chức tín dụng cho vay khách  hàng (bao gồm cả cho vay khách hàng nhận nợ bắt buộc, chiết khấu bộ chứng từ xuất khẩu) phát sinh trong kỳ báo cáo.
- Cột (8), (9), (10): Thống kê dư nợ tổ chức tín dụng cho vay khách hàng (bao gồm cả cho vay khách hàng nhận nợ bắt buộc, cho vay để thanh toán các thư tín dụng không phải do đơn vị báo cáo phát hành, chiết khấu bộ chứng từ xuất khẩu) tại cuối ngày cuối cùng của kỳ báo cáo.
Ghi chú:
- Dòng 1 = 1.1 + 1.2 + 1.3.
- Dòng 2 = 2.1 + 2.2.
- Dòng 2.1 = 2.1.1 + 2.1.2 + 2.1.3 + 2.1.4.
- Dòng 3 = 3.1 + 3.2 + … + 3.n.
- Dòng 1 = dòng 2 = dòng 3.
- Cột (6) = Cột (4) + cột (5).
- Cột (10) = Cột (8) + cột (9).

Thông tin mẫu
Tên mẫu	MẪU BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG THƯ TÍN DỤNG (L/C)
Cơ sở PL	Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Thông tư 11/2018/TT-NHNN
Lượt xem	414
Lượt tải	410

FILE TẢI VỀ

File MẪU BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG THƯ TÍN DỤNG (L/C) (.doc/.docx)

Hãy để lại comment bên dưới nếu bạn thấy tài liệu này hữu ích!

Bạn thân mến!

Đội ngũ Trợ Lý Luật đã dành rất nhiều tâm huyết để xây dựng thư viện biểu mẫu này và cung cấp đến cho bạn hoàn toàn miễn phí. Nếu file biểu mẫu này giúp ích được cho công việc của bạn, đừng tiếc 5 giây để lại 1 bình luận cảm ơn để ủng hộ đội ngũ Trợ Lý Luật nhé!