MẪU BẢN THÔNG TIN CÁ NHÂN TRONG HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN

Tên mẫu	MẪU BẢN THÔNG TIN CÁ NHÂN TRONG HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN
Lĩnh vực	Đầu Tư - Kinh Doanh
Cơ sở pháp lý	Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Thông tư 99/2020/TT-BTC
Mô tả	Mẫu Bản Thông Tin Cá Nhân trong hoạt động của Công ty Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán được xây dựng theo quy định của Thông tư 99/2020/TT-BTC. Biểu mẫu này nhằm thu thập, lưu trữ và quản lý thông tin cá nhân của nhà đầu tư, đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật trong lĩnh vực tài chính.
Trường hợp sử dụng Dùng trong trường hợp nào?	- Đăng ký làm thành viên Hội đồng quản trị công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán - Làm đơn ứng tuyển vào vị trí Tổng giám đốc (Giám đốc) của công ty quản lý quỹ - Nộp hồ sơ xin tham gia vào vị trí Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán - Tham gia vào quy trình đánh giá tư cách pháp lý của các ứng viên chức danh trong công ty quản lý quỹ - Cung cấp thông tin cá nhân để tuân thủ quy định về quản lý quỹ đầu tư chứng khoán theo pháp luật - Đáp ứng yêu cầu về trình độ chuyên môn cho các chức danh quản lý trong công ty - Giám sát tính chính xác của các hồ sơ, thông tin gửi kèm trong quy trình bổ nhiệm - Tham gia vào quá trình kiểm tra, xác minh tính hợp lệ của thông tin cá nhân theo yêu cầu của pháp luật - Cam kết tuân thủ quy định về năng lực hành vi dân sự trong quản lý doanh nghiệp - Thực hiện nghĩa vụ báo cáo kết quả công tác và quá trình học tập, đào tạo theo yêu cầu của công ty - Xác nhận không thuộc các đối tượng bị cấm quản lý doanh nghiệp theo Luật Doanh nghiệp - Đảm bảo không có xung đột lợi ích với tổ chức khác khi tham gia vào công ty quản lý quỹ.
Cơ quan tiếp nhận Nộp tại đâu?	Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Nội dung

PHỤ LỤC II MẪU BẢN THÔNG TIN CÁ NHÂN (Ban hành kèm theo Thông tư số 99/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- BẢN THÔNG TIN CÁ NHÂN 1. Họ và tên:                                              Nam/Nữ 2. Quốc tịch: 3. Số Giấy chứng minh nhân dân hoặc Thẻ căn cước công dân hoặc Hộ chiếu: 4. Địa chỉ liên lạc (thường xuyên): 5. Điện thoại: 6. Fax: 7. Email: 8. Trình độ chuyên môn: 9. Nghề nghiệp: 10. Quá trình học tập, đào tạo chuyên môn: Nêu rõ tên trường; tên thành phố, quốc gia nơi trường đặt trụ sở chính; tên khóa học; thời gian học; tên bằng (liệt kê những bằng cấp, chương trình đào tạo liên quan đến tiêu chuẩn, điều kiện của chức danh được bầu, bổ nhiệm) 11. Quá trình công tác (chi tiết về các nghề nghiệp, chức vụ, vị trí công tác đã qua, kết quả công tác tại từng vị trí/khen thưởng, kỷ luật nếu có): 12. Chức vụ dự kiến trong công ty quản lý quỹ: 13. Chức vụ hiện nay tại các tổ chức khác: 14. Nhân thân người khai: Tôi xin cam đoan về tính chính xác, trung thực và hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật về những nội dung khai trên. Sau khi nghiên cứu Điều lệ công ty và các quy định của pháp luật có liên quan, tôi xin cam kết: a) Cam kết đối với thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên: - Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ, không thuộc đối tượng không được quản lý doanh nghiệp theo quy định tại Luật Doanh nghiệp; - Không là thành viên Hội đồng quản trị hoặc thành viên Hội đồng thành viên, Ban điều hành, người hành nghề quản lý quỹ của một công ty quản lý quỹ khác hoặc thành viên Hội đồng quản trị hoặc thành viên Hội đồng thành viên, Ban điều hành, nhân viên tại ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát cung cấp dịch vụ cho quỹ, công ty đầu tư chứng khoán mà công ty đang quản lý; - Đáp ứng các điều kiện áp dụng đối với thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị độc lập quy định tại Điều lệ công ty và các quy định của pháp luật liên quan; - Tuân thủ các quy định tại Điều lệ công ty, các quy định nội bộ của công ty và các quy định của pháp luật có liên quan; - Hoàn toàn chịu trách nhiệm về tính trung thực, chính xác của những hồ sơ gửi kèm (nếu có). b) Cam kết đối với Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc), nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán - Đáp ứng các điều kiện trở thành Tổng Giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật về chứng khoán; - Tuân thủ các quy định tại Điều lệ công ty, các quy định nội bộ của công ty và các quy định của pháp luật có liên quan; - Hoàn toàn chịu trách nhiệm về tính trung thực, chính xác của hồ sơ gửi kèm (nếu có)./. Nguồn: Thông tư 99/2020/TT-BTC

DANH SÁCH FILE TẢI VỀ

File MẪU BẢN THÔNG TIN CÁ NHÂN TRONG HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN (.doc/.docx)

Tải về