MẪU BẢN THÔNG TIN CÁ NHÂN HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN

Tên mẫu	MẪU BẢN THÔNG TIN CÁ NHÂN HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN
Lĩnh vực	Đầu Tư - Kinh Doanh
Cơ sở pháp lý	Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Nghị định 155/2020/NĐ-CP
Mô tả	Biểu mẫu "Bản Thông Tin Cá Nhân Hành Nghề Chứng Khoán" theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP nhằm thu thập, xác minh thông tin cá nhân của những người hành nghề chứng khoán. Mẫu này đảm bảo sự minh bạch, tuân thủ quy định pháp luật và tạo điều kiện cho việc quản lý và giám sát thị trường chứng khoán.
Trường hợp sử dụng Dùng trong trường hợp nào?	- Đăng ký cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán lần đầu. - Cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã mất. - Cập nhật thông tin cá nhân cho chứng chỉ hành nghề chứng khoán. - Thay đổi nơi làm việc hoặc địa chỉ cư trú. - Kê khai hợp lệ thông tin cá nhân cho cá nhân là cổ đông công ty chứng khoán. - Khai báo tình trạng nghề nghiệp và trình độ học vấn trong lĩnh vực chứng khoán. - Đăng ký trở thành người đại diện theo pháp luật cho tổ chức chứng khoán. - Thay đổi thông tin liên quan đến quá trình làm việc trong lĩnh vực chứng khoán. - Kê khai thông tin về người có liên quan theo quy định của Luật Chứng khoán. - Cung cấp thông tin về các chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã đạt được.
Cơ quan tiếp nhận Nộp tại đâu?	Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Nội dung

Mẫu số 67 CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc BẢN THÔNG TIN CÁ NHÂN 1. Họ và tên (in hoa): 2. Ngày sinh: ngày...... tháng....... năm 3. Nơi sinh: 4. Quốc tịch: (Các quốc tịch hiện có) 5. Số Chứng minh nhân dân/Căn cước công dân (Công dân Việt Nam) hoặc hộ chiếu (người nước ngoài)....................... ngày cấp................. nơi cấp.................. có giá trị đến ngày.......................... (đối với hộ chiếu) 6. Nơi đăng ký hộ khẩu thường trú: số nhà....................... khối/xóm/thôn/.......... phường/xã................. quận/huyện........................... tỉnh/thành phố 7. Chỗ ở hiện tại: - Nước ngoài (đối với người nước ngoài): - Việt Nam: 8. Trình độ đại học: Có Không 9. Nghề nghiệp (Cá nhân, tổ chức là cổ đông, thành viên góp vốn không thuộc các trường hợp không được quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam theo quy định Điều 74 Luật Chứng khoán): 10. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán Ghi chú: Loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán: Môi giới chứng khoán; phân tích tài chính; quản lý quỹ. Mã số người hành nghề chứng khoán do UBCKNN xác định. 11. Quá trình làm việc 12. Người có liên quan (là người có liên quan theo quy định của Luật Chứng khoán) Ghi chú: Đối tượng áp dụng là cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ công ty chứng khoán, Tổng giám đốc, người đại diện theo pháp luật. 13. Tên và địa chỉ pháp nhân mà mình sở hữu cổ phần hoặc tỷ lệ vốn góp được đại diện (trường hợp là người đại diện phần vốn góp của cổ đông pháp nhân) Ghi chú: Cột (5) Tỷ lệ đại diện là tỷ lệ % vốn góp của tổ chức góp vốn mà người kê khai được quyền đại diện. Cột (6) Tỷ lệ nắm giữ là tỷ lệ % vốn góp của người kê khai nắm giữ. Cá nhân xin cấp CCHNCK, xin cấp lại CCHNCK chỉ kê khai thông tin từ mục 1 đến mục 11. - Cá nhân là người nước ngoài khi kê khai thông tin tại mục 7 phải kê khai cả địa chỉ ở nước sở tại và địa chỉ hiện tại ở Việt Nam. Tôi cam kết và chịu trách nhiệm về tính chính xác, trung thực các nội dung nêu trên. Nguồn: Nghị định 155/2020/NĐ-CP

DANH SÁCH FILE TẢI VỀ

File MẪU BẢN THÔNG TIN CÁ NHÂN HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN (.doc/.docx)

Tải về