Văn bản Biểu mẫu Bài viết

Tên văn bản

Tên biểu mẫu

Tên bài viết

MẪU CÔNG VĂN VỀ VIỆC CUNG CẤP THÔNG TIN PHỤC VỤ ĐÁNH GIÁ TIÊU CHUẨN CỦA NHÂN SỰ DỰ KIẾN CỦA NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI, TỔ CHỨC TÍN DỤNG PHI NGÂN HÀNG

Tên mẫu	MẪU CÔNG VĂN VỀ VIỆC CUNG CẤP THÔNG TIN PHỤC VỤ ĐÁNH GIÁ TIÊU CHUẨN CỦA NHÂN SỰ DỰ KIẾN CỦA NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI, TỔ CHỨC TÍN DỤNG PHI NGÂN HÀNG
Lĩnh vực	Tín Dụng - Ngân Hàng
Cơ sở pháp lý	Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Thông tư 20/2025/TT-NHNN
Mô tả	Mẫu công văn này được sử dụng để yêu cầu cung cấp thông tin cần thiết phục vụ việc đánh giá tiêu chuẩn của nhân sự dự kiến tại ngân hàng thương mại hoặc tổ chức tín dụng phi ngân hàng, theo quy định trong Thông tư 20/2025/TT-NHNN.
Trường hợp sử dụng Dùng trong trường hợp nào?	- Cung cấp thông tin cho Cục Quản lý, giám sát tổ chức tín dụng theo yêu cầu văn bản hướng dẫn. - Đánh giá tiêu chuẩn của nhân sự dự kiến theo quy định pháp luật. - Cung cấp thông tin chi tiết về trách nhiệm và xử phạt của nhân sự dự kiến. - Đối chiếu thông tin nhân sự dự kiến với quy định tại khoản 1 Điều 42 Luật Các tổ chức tín dụng. - Thực hiện báo cáo thông tin liên quan đến nhân sự bị xử phạt vi phạm hành chính. - Thông báo ý kiến đánh giá về sự tuân thủ tiêu chuẩn của từng nhân sự dự kiến. - Cung cấp tài liệu liên quan đến quy trình chấp thuận nhân sự ngân hàng. - Trình bày các quyết định xử phạt và biên bản xử phạt đối với nhân sự vi phạm (nếu có). - Đề nghị các thông tin bổ sung theo yêu cầu của đơn vị đầu mối. - Cung cấp thông tin mới hoặc cập nhật về nhân sự dự kiến khi cần thiết.
Cơ quan tiếp nhận Nộp tại đâu?	Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

Nội dung

Phụ lục V
(Ban hành kèm theo Thông tư số 20/2025/TT-NHNN ngày 31 tháng 7 năm 2025 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước)
 
Kính gửi: Cục Quản lý, giám sát tổ chức tín dụng
Liên quan đến Văn bản số..... ngày...... của Cục Quản lý, giám sát tổ chức tín dụng về việc........, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh Khu vực..... cung cấp thông tin qua công tác thanh tra, giám sát như sau:
I. Thông tin có liên quan đến việc chấp hành các quy định pháp luật về tiêu chuẩn, điều kiện đối với nhân sự dự kiến
1. Nhân sự dự kiến thứ nhất
1.1. Thông tin chi tiết theo quy định tại khoản 1 Điều 6 Thông tư số..... /2025/TT-NHNN ngày..... của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn về hồ sơ, thủ tục chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài và tổ chức tín dụng phi ngân hàng. Trong đó (tối thiểu bao gồm các nội dung như sau):
- Trách nhiệm (nếu có) của nhân sự dự kiến dẫn đến tổ chức tín dụng/chi nhánh tổ chức tín dụng bị xử phạt vi phạm hành chính (nêu rõ nếu xử phạt ở khung phạt tiền cao nhất);
- Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với nhân sự dự kiến (nếu có).
1.2. Thông tin khác về việc tuân thủ quy định pháp luật liên quan đến tiêu chuẩn, điều kiện đối với nhân sự dự kiến (nếu có), trong đó bao gồm quy định tại điểm g khoản 1 Điều 42 Luật Các tổ chức tín dụng.
(Trường hợp phát sinh xử phạt vi phạm hành chính, cung cấp các quyết định xử phạt vi phạm hành chính, biên bản xử phạt và các tài liệu liên quan).
2. Nhân sự dự kiến thứ hai
.....
II. Thông tin cụ thể theo đề nghị của đơn vị đầu mối (nếu có)
III. Ý kiến đánh giá về việc tuân thủ tiêu chuẩn, điều kiện đối với nhân sự dự kiến
1. Tên nhân sự thứ nhất: Tuân thủ/Không tuân thủ tiêu chuẩn, điều kiện đối với nhân sự dự kiến trên cơ sở thông tin đã cung cấp tại Phần I Văn bản này.
Trường hợp không tuân thủ, nêu rõ lý do.
2. Tên nhân sự thứ hai: Tuân thủ/không tuân thủ tiêu chuẩn, điều kiện đối với nhân sự dự kiến trên cơ sở thông tin đã cung cấp tại Phần I Văn bản này.
Trường hợp không tuân thủ, nêu rõ lý do.
.....
Trên đây là thông tin, ý kiến đánh giá của Ngân hàng Nhà nước chi nhánh Khu vực..... đối với nhân sự dự kiến..... gửi Cục Quản lý, giám sát tổ chức tín dụng để tổng hợp, báo cáo./.

FILE TẢI VỀ

File MẪU CÔNG VĂN VỀ VIỆC CUNG CẤP THÔNG TIN PHỤC VỤ ĐÁNH GIÁ TIÊU CHUẨN CỦA NHÂN SỰ DỰ KIẾN CỦA NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI, TỔ CHỨC TÍN DỤNG PHI NGÂN HÀNG (.doc/.docx)

...ĐANG XỬ LÝ FILE...

{{countdown_percent}}%

File đang được xử lý cho quá trình tải về. Thời gian xử lý còn lại: {{countdown}} giây!

Vui lòng không rời khỏi trang cho đến khi quá trình tải về hoàn tất.

Hãy để lại comment bên dưới nếu bạn thấy tài liệu này hữu ích!

Thông tin mẫu
Tên mẫu	MẪU CÔNG VĂN VỀ VIỆC CUNG CẤP THÔNG TIN PHỤC VỤ ĐÁNH GIÁ TIÊU CHUẨN CỦA NHÂN SỰ DỰ KIẾN CỦA NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI, TỔ CHỨC TÍN DỤNG PHI NGÂN HÀNG
Cơ sở PL	Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Thông tư 20/2025/TT-NHNN
Lượt xem	373
Lượt tải	337

Bạn thân mến!

Đội ngũ Trợ Lý Luật đã dành rất nhiều tâm huyết để xây dựng thư viện biểu mẫu này và cung cấp đến cho bạn hoàn toàn miễn phí. Nếu file biểu mẫu này giúp ích được cho công việc của bạn, đừng tiếc 5 giây để lại 1 bình luận cảm ơn để ủng hộ đội ngũ Trợ Lý Luật nhé!