Thương nhân môi giới phải nộp tiền ký quỹ tại Sở Giao dịch hàng hóa để bảo đảm thực hiện các nghĩa vụ phát sinh trong quá trình môi giới.
Hoạt động của thương nhân môi giới tại Sở Giao dịch hàng hóa giúp bảo đảm thị trường vận hành minh bạch, an toàn và đúng pháp luật. Một trong những nội dung quan trọng là xác định phạm vi được phép tham gia của thương nhân môi giới. Đồng thời, pháp luật cũng quy định rõ nghĩa vụ về ký quỹ để bảo đảm trách nhiệm trong quá trình hoạt động môi giới.
1. Thương nhân môi giới mua bán hàng hóa có thể là một bên của hợp đồng mua bán hàng hóa qua Sở Giao dịch không?
Khoản 2 Điều 69 Luật Thương mại năm 2005 quy định như sau:
Điều 69. Thương nhân môi giới mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hoá
...
2. Thương nhân môi giới mua bán hàng hoá qua Sở giao dịch hàng hoá chỉ được phép thực hiện các hoạt động môi giới mua bán hàng hoá qua Sở giao dịch hàng hoá và không được phép là một bên của hợp đồng mua bán hàng hoá qua Sở giao dịch hàng hoá.
...
Đây là quy định nhằm bảo đảm tính độc lập, khách quan và trung gian của thương nhân môi giới trong quá trình hỗ trợ giao dịch. Nếu họ đồng thời trở thành một bên trong hợp đồng, nguy cơ xung đột lợi ích và thao túng thị trường sẽ tăng cao, ảnh hưởng đến sự minh bạch của giao dịch.
Tình huống giả định
-
Phát sinh sự việc
Tháng 9/2025, Công ty An Minh hoạt động môi giới giao dịch nông sản tại Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam. Do thấy mức giá có lợi, công ty này muốn tự mình trở thành bên mua trong một hợp đồng. -
Quá trình xử lý
Sở Giao dịch kiểm tra hồ sơ và giải thích rằng Công ty An Minh không được phép trực tiếp trở thành bên mua hoặc bên bán trong hợp đồng. Công ty buộc phải tuân thủ đúng vai trò môi giới và không được tham gia giao dịch với tư cách chủ thể hợp đồng. -
Kết quả pháp lý
Theo Điều 69 Luật Thương mại năm 2005, Công ty An Minh bị từ chối yêu cầu tham gia hợp đồng vì thương nhân môi giới chỉ được thực hiện hoạt động môi giới và không được trở thành một bên của hợp đồng mua bán hàng hóa.
Tình huống trên là tình huống không có thật, chỉ mang tính tham khảo.
2. Thương nhân môi giới mua bán hàng hóa tại Sở Giao dịch hàng hóa có nghĩa vụ gì?
Khoản 3 Điều 69 Luật Thương mại năm 2005 quy định như sau:
Điều 69. Thương nhân môi giới mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hoá
...
3. Thương nhân môi giới mua bán hàng hoá qua Sở giao dịch hàng hoá có nghĩa vụ đóng tiền ký quỹ tại Sở giao dịch hàng hoá để bảo đảm thực hiện các nghĩa vụ phát sinh trong quá trình hoạt động môi giới mua bán hàng hoá. Mức tiền ký quỹ do Sở giao dịch hàng hoá quy định.
Điều này giúp giảm thiểu rủi ro trong giao dịch và bảo đảm rằng thương nhân môi giới có đủ năng lực tài chính để thực hiện các nghĩa vụ khi xảy ra tình huống phát sinh. Ký quỹ cũng là cơ chế để bảo vệ quyền lợi khách hàng và duy trì sự ổn định của thị trường.
Tình huống giả định
-
Phát sinh sự việc
Tháng 10/2025, Công ty Hoàng Gia nộp hồ sơ đăng ký làm thương nhân môi giới tại Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam. -
Quá trình xử lý
Sở yêu cầu công ty chứng minh đã nộp đủ khoản tiền ký quỹ theo mức Sở quy định. Công ty Hoàng Gia hoàn tất thủ tục tài chính và nhận xác nhận đủ điều kiện hoạt động môi giới. -
Kết quả pháp lý
Theo Điều 69 Luật Thương mại năm 2005, Công ty Hoàng Gia phải thực hiện nghĩa vụ ký quỹ để bảo đảm trách nhiệm trong quá trình môi giới. Việc ký quỹ đúng quy định giúp công ty được phép hoạt động hợp pháp tại Sở Giao dịch.
Tình huống trên là tình huống không có thật, chỉ mang tính tham khảo.
3. Kết luận
Hiểu rõ về phạm vi hoạt động của thương nhân môi giới và nghĩa vụ ký quỹ giúp thị trường giao dịch vận hành minh bạch và hạn chế rủi ro. Tuân thủ đúng các quy định này góp phần nâng cao tính an toàn và trách nhiệm của các tổ chức tham gia. Nhờ đó, hoạt động giao dịch tại Sở Giao dịch hàng hóa diễn ra ổn định và đáng tin cậy hơn.
