Thời kỳ điều tra và giai đoạn điều tra trong quản lý ngoại thương được xác định theo phạm vi thời gian thu thập thông tin và quá trình xem xét vụ việc.
Quản lý ngoại thương được triển khai theo các quy định điều chỉnh hoạt động kiểm tra và đánh giá những yếu tố có liên quan đến thị trường. Pháp luật hiện hành quy định về thời kỳ điều tra như một căn cứ thời gian phục vụ việc xem xét thông tin. Đồng thời cũng quy định về giai đoạn điều tra nhằm xác định trình tự và phạm vi tiến hành đánh giá theo thẩm quyền.
1. Thời kỳ điều tra trong quản lý ngoại thương là gì?
Khoản 1 Điều 81 Luật Quản lý ngoại thương 2017 quy định cụ thể:
Điều 3. Giải thích từ ngữ
...
4. Thời kỳ điều tra là khoảng thời gian do Cơ quan điều tra xác định để thu thập thông tin, chứng cứ, dữ liệu phục vụ điều tra.
...
Thời kỳ điều tra được hiểu là khoảng thời gian mà cơ quan điều tra lựa chọn nhằm thu thập dữ liệu, chứng cứ và các thông tin cần thiết để đánh giá tình hình vụ việc. Khoảng thời gian này được xác định phù hợp với mục tiêu điều tra và là căn cứ để cơ quan điều tra phân tích diễn biến của hành vi hoặc tác động liên quan trong lĩnh vực ngoại thương.
Tình huống giả định
- Cơ quan Điều tra lựa chọn khoảng thời gian theo dõi ban đầu
Cơ quan Điều tra xác định phạm vi 12 tháng làm thời kỳ điều tra, dựa trên biến động nhập khẩu thép và tín hiệu bất thường từ thị trường nội địa. - Tổng hợp dữ liệu về khối lượng, giá và mức độ nhập khẩu
Dữ liệu từ hải quan, doanh nghiệp sản xuất trong nước và các báo cáo thị trường được thu thập để phản ánh toàn diện diễn biến của ngành trong thời kỳ được chọn. - Xác minh tác động đối với ngành sản xuất trong nước
Cơ quan Điều tra phân tích mức giảm thị phần, giá bán bị ép xuống và biến động lợi nhuận của doanh nghiệp nội địa để nhận diện dấu hiệu thiệt hại. - Chốt thời kỳ điều tra phù hợp với mục tiêu đánh giá vụ việc
Sau khi đối chiếu toàn bộ dữ liệu, cơ quan Điều tra khẳng định thời kỳ đã chọn đáp ứng yêu cầu đánh giá hành vi bị nghi ngờ trong lĩnh vực ngoại thương.
Tình huống trên là giả định, được xây dựng nhằm mục đích tham khảo.
2. Giai đoạn điều tra trong quản lý ngoại thương là gì?
Khoản 1 Điều 81 Luật Quản lý ngoại thương 2017 quy định cụ thể:
Điều 3. Giải thích từ ngữ
...
5. Giai đoạn điều tra là khoảng thời gian Cơ quan điều tra tiến hành điều tra kể từ ngày Bộ trưởng Bộ Công Thương quyết định điều tra cho đến khi kết thúc điều tra.
...
Giai đoạn điều tra bắt đầu kể từ ngày Bộ trưởng Bộ Công Thương ban hành quyết định điều tra và kéo dài cho đến khi cơ quan điều tra kết thúc toàn bộ quá trình xem xét vụ việc. Trong khoảng thời gian này, cơ quan điều tra thực hiện các bước thu thập thông tin, phân tích, xác minh và đánh giá để đưa ra kết luận về hành vi bị điều tra trong lĩnh vực ngoại thương.
Tình huống giả định
- Bộ Công Thương ban hành quyết định chính thức mở điều tra
Giai đoạn điều tra bắt đầu ngay khi quyết định được công bố, áp dụng cho vụ thép nghi bán phá giá sau khi cơ quan chức năng nhận được đơn yêu cầu từ ngành sản xuất nội địa. - Gửi bảng câu hỏi và kiểm tra dữ liệu từ các bên liên quan
Cơ quan Điều tra làm việc với nhà xuất khẩu, nhà nhập khẩu và doanh nghiệp Việt Nam để thu thập số liệu chi tiết về giá, chi phí và sản lượng. - Tiến hành xác minh tại chỗ và phân tích mối quan hệ nhân quả
Đoàn xác minh đến trực tiếp cơ sở sản xuất để kiểm tra sự chính xác của thông tin, đồng thời phân tích xem có mối liên hệ giữa hành vi bị cáo buộc và thiệt hại hay không. - Hoàn tất giai đoạn điều tra và xây dựng báo cáo kết luận
Kết quả điều tra được tổng hợp, đánh giá theo quy định pháp luật và trình Bộ trưởng Bộ Công Thương để dự thảo kết luận cuối cùng về vụ việc.
Tình huống trên là giả định, được xây dựng nhằm mục đích tham khảo.
Kết luận
Thời kỳ điều tra là khoảng thời gian được lựa chọn để phục vụ việc thu thập thông tin và đánh giá diễn biến vụ việc trong ngoại thương. Giai đoạn điều tra là quá trình xem xét kể từ khi có quyết định điều tra đến khi cơ quan điều tra kết thúc việc đánh giá và đưa ra kết luận. Hai khái niệm cùng xác lập phạm vi thời gian và trình tự kiểm tra theo quy định pháp luật trong quản lý ngoại thương.
